本報訊 記者 王愛靜 通訊員 邵曉倍 謝亦坤 金文韜 報道

    近日，浙江農(nóng)商銀行系統(tǒng)轄內(nèi)永嘉農(nóng)商銀行上線“數(shù)智內(nèi)控系統(tǒng)”，探索“1234”全流程管理體系建設，即“1條主線”（堅持審計提質(zhì)增效為目標）“2項制度”（審計方案討論制度、問題定性審議制度）“3張清單”（審計任務清單、可疑數(shù)據(jù)清單、審計問題清單）“4項機制”（審中聯(lián)合會商機制、跨部門聯(lián)動機制、限時雙向整改機制、多維度問責機制），推動審計工作數(shù)字化改革，強化審計項目過程管控，護航高質(zhì)量發(fā)展。

    據(jù)介紹，通過“數(shù)智內(nèi)控系統(tǒng)”為載體，基本實現(xiàn)審計項目立項、底稿建立、事實認定、整改跟蹤、處罰復議等全流程線上管控，由系統(tǒng)代替人工，確保審計工作精準性，降低審計人員時間成本，提升審計工作效率。

    同時，可以建立可量化識別的數(shù)字審計模型庫，助力審計人員明確審計工作重點和方向。實行審計模型數(shù)字化標簽管理，為審計項目精準匹配模型，實現(xiàn)“常規(guī)問題實時跑、重點問題深入審”。推行“1234”全流程管理體系，強化“審前調(diào)查、方案制定、現(xiàn)場實施、審計報告、結(jié)果運用”等過程管控，推動審計工作規(guī)范化管理。

    此外，在員工行為管理領(lǐng)域，借助“數(shù)智內(nèi)控系統(tǒng)”記錄員工行為，整合員工業(yè)務數(shù)據(jù)、違規(guī)行為、社會關(guān)系、資產(chǎn)負債等因素，形成基于員工行為數(shù)據(jù)的系統(tǒng)性審計畫像，精準鎖定“問題員工”，動態(tài)跟蹤異常數(shù)據(jù)。