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上半年證監會行政處罰數量增四成

2018-08-04 04:21  來源:證券時報

    證監會昨日通報了2018年上半年證監會行政處罰情況。上半年證監會系統共作出行政處罰決定159件,比去年同期增長41%,罰沒款金額63.94億元,市場禁入20人,進一步鞏固了依法全面從嚴監管的良好局面,保障了資本市場的健康穩定運行。

    按照案件類型來看,包括:上市公司信息披露違法類案件處罰63起,操縱市場類案件處罰14起,內幕交易類案件處罰36起,私募基金違法違規案件處理6起,超比例持股未披露及限制期內交易股票案件處罰9起,短線交易案件處罰10起,從業人員違法買賣股票及私下接受客戶委托案件處罰8起。證監會還對編造傳播虛假信息、期貨市場違法等其他類型案件共十余起依法作出行政處罰。

    證監會表示,將著眼于增強資本市場服務實體經濟的核心功能,不斷強化對上市公司信息披露違法案件的監管執法力度,督促上市公司聚焦實業,做強主業,提升核心競爭力。操縱市場行為是侵蝕公平有序市場秩序的“毒瘤”,無論其手法如何翻新,穿著何種“馬甲”,戴上何種“面具”,都難逃法律制裁。上市公司內部人利用信息優勢進行內幕交易或者泄露內幕信息的行為嚴重破壞了公平公正的市場秩序,必須通過嚴格公正執法嚴厲打擊。私募管理機構已成為我國資本市場機構投資者的重要組成部分,對于構建穩定、健康的市場秩序,塑造成熟的投資文化發揮著基礎性作用,為防止“野蠻生長”,必須依法予以重點治理。重要股東的持股信息披露義務是《證券法》所構筑的信息披露規則體系的重要內容,確保證券市場信息的公開透明。部分上市公司的大股東或高管人員對于交易“自家”股票的合規意識較為淡薄,“身份感”缺失,有必要進一步強化監管約束。個別從業人員無視法律規則與職業道德,試圖借用他人賬戶繞開法律限制,突破法律底線,必將受到法律嚴懲。

    下半年,證監會將繼續保持執法定力,牢記使命,恪盡職守,保持行政處罰依法全面從嚴的壓倒性態勢,為建設富有國際競爭力的中國特色資本市場不懈努力。

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