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審批再提速 監管進一步優化公募產品注冊機制

2020-07-28 06:40  來源:上海證券報

    為深入貫徹落實“放管服”要求,證監會證券基金機構監管部進一步優化公募基金產品注冊機制,支持公募基金有效對接各類理財資金。

    根據證監會證券基金機構監管部7月26日發布的機構監管情況通報,在現行公募基金常規產品分類注冊機制的基礎上,自8月1日起進一步優化常規債券基金產品注冊機制,提升注冊效率。納入快速注冊機制的常規債券基金產品,注冊期限由原則上不超過30天縮短至20天。未納入快速注冊機制的常規債券基金產品,注冊期限由原則上不超過75天縮短至45天。

    值得一提的是,去年10月,監管部門已經對基金產品注冊機制進行了優化。首先,實施公募基金常規產品分類注冊機制,不同基金管理人適用差異化注冊安排。實行快速注冊機制產品的審核周期擬壓縮三分之二時間,納入快速注冊程序的常規產品,原則上取消書面反饋環節,大幅提升注冊效率。權益類、混合類、債券類基金注冊期限原則上不超過10天、20天、30天,并且同步提高常規注冊機制產品的審查效率。

    在多位業內人士看來,目前公募基金的投資者認可度越來越高,今年以來新基金發行總規模已突破萬億元,爆款基金頻頻出現。隨著基金產品審批不斷提速、基金投顧試點相繼落地等一系列利好行業發展的改革舉措持續推出,未來基金行業的發展空間巨大。

    此外,監管部門也對公募基金新型產品申報機制進行了優化,支持證券基金經營機構緊緊圍繞服務實體經濟和財富管理需求,向證券基金機構監管部提出公募基金產品創新方案。

    具體來看,第一,證監會證券基金機構監管部收到相關產品創新方案后,原則上兩周內會同行業協會組織開展相關論證,包括產品合規性、風控措施有效性、投資者保護安排等。第二,方案經評估論證確認無法規政策障礙、風險可控、投資者保護有效的,申請人可正式提交新型產品注冊申請,證監會證券基金機構監管部依法規要求履行受理、審核、注冊決定等程序。根據產品創新情況探索建立創新保護機制,可視情況設置6個月以上的創新試點保護期。第三,證監會證券基金機構監管部將定期總結評估,及時發布相關產品運作指引,推動試點成熟產品轉常規并在行業推廣。同時,加強創新產品監管,確保事中監測監控、事后監督檢查與試點同部署、同實施,壓實機構主體責任,引導行業把握好促進創新與加強風險管理的關系,切實做好風險管控和投資者保護工作。

    值得注意的是,此次監管情況通報特別強調,為充分發揮公募基金行業專業投資管理優勢,更好服務居民財富管理需求,證監會證券基金機構監管部大力支持基金管理人依法合規開發公募基金,有效對接銀行公募理財、養老金、保險等各類長期資金。

    滬上某基金公司董事長表示,支持公募基金對接各類長期資金,有利于進一步壯大專業機構投資者力量,將發揮機構投資者的定價優勢,優化資源配置,支持優質企業長期發展。

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