本報(bào)見習(xí)記者 張曉玉

    “保護(hù)中小投資者合法權(quán)益是資本市場(chǎng)的監(jiān)管使命，是資本市場(chǎng)監(jiān)管人民性的重要體現(xiàn)。”河北證監(jiān)局相關(guān)負(fù)責(zé)人在第二屆“5·19中小投資者保護(hù)宣傳周”活動(dòng)的線上會(huì)議上說道，“下一步我局將繼續(xù)從投資者教育、糾紛多元化解、強(qiáng)化監(jiān)管等多個(gè)方面，動(dòng)員各類市場(chǎng)主體的積極性，加強(qiáng)與地方政府的合作，形成投資者保護(hù)合力，幫助投資者客觀認(rèn)識(shí)投資風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化理性投資和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。”

    繼2019年首屆“5?19投資者保護(hù)宣傳周”成功舉辦，由證券日?qǐng)?bào)社和中證中小投資者服務(wù)中心聯(lián)合主辦的第二屆“5·19中小投資者保護(hù)宣傳周”活動(dòng)，于5月18日在北京正式啟動(dòng)。今年活動(dòng)的主題為“新證券法下的投資者保護(hù)”。

    河北證監(jiān)局相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，近年來，河北證監(jiān)局主要從夯基礎(chǔ)、強(qiáng)監(jiān)管、廣宣傳、止糾紛、聚合力五個(gè)方面，開展保護(hù)中小投資者方面的工作。

    首先，夯基礎(chǔ)，完善投保工作的制度機(jī)制。河北證監(jiān)局專門對(duì)投保工作和信訪投訴舉報(bào)工作的有效性、合規(guī)性進(jìn)行全面評(píng)估檢查，對(duì)制度建設(shè)、檔案管理、流程機(jī)制、與日常監(jiān)管的契合等方面提出整改建議。一手抓制度修訂，完善機(jī)制，優(yōu)化流程；一手抓個(gè)案處理，以點(diǎn)帶面，爭(zhēng)取讓每一起投訴舉報(bào)都有著落，都有回音。

    其次，強(qiáng)監(jiān)管，以落實(shí)適當(dāng)性為切入口，將投保工作嵌入日常監(jiān)管的各個(gè)環(huán)節(jié)。河北證監(jiān)局2019年先后對(duì)25家機(jī)構(gòu)開展現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的違反適當(dāng)性管理的問題進(jìn)行監(jiān)管通報(bào)，以案說法，舉一反三，提醒經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)切實(shí)落實(shí)投資者開戶特別是科創(chuàng)板的適當(dāng)性管理要求。截止到目前，河北轄區(qū)科創(chuàng)板投資者沒有出現(xiàn)一起投訴舉報(bào)。

    三是廣宣傳，動(dòng)員各類市場(chǎng)主體協(xié)同推進(jìn)投資者教育活動(dòng)深入開展。2019年，河北證監(jiān)局組織“走近科創(chuàng)你我同行”“5.15全國(guó)投資者保護(hù)宣傳日”“辨真?zhèn)巫R(shí)風(fēng)險(xiǎn)做理性私募投資者”“2019年世界投資者周”等大型專項(xiàng)宣傳活動(dòng)。與上交所聯(lián)合主辦了“科創(chuàng)板投教行”專題培訓(xùn)，與深交所聯(lián)合舉辦“投資者服務(wù)京津冀行”系列活動(dòng)（河北站），市場(chǎng)主體、媒體代表合計(jì)近800人參加活動(dòng)。組織“股東來了”投資者權(quán)益知識(shí)競(jìng)賽河北賽區(qū)復(fù)賽組織工作。

    2020年根據(jù)疫情防控要求，河北證監(jiān)局組織轄區(qū)市場(chǎng)主體充分利用網(wǎng)絡(luò)、微信、微博等渠道，開展了“3·15消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)日”等線上宣傳活動(dòng)。組織轄區(qū)自律組織先后與中證中小投資者服務(wù)中心、海通證券河北分公司等多家單位，以《證券法》修訂、新三板改革、創(chuàng)業(yè)板改革等為主題，開展線上講座、知識(shí)競(jìng)答、走進(jìn)上市公司等活動(dòng)。

    四是止糾紛，以處理訴求為抓手，保護(hù)投資者權(quán)益。2020年1月-4月，河北證監(jiān)局依法穩(wěn)妥處理信訪投訴舉報(bào)422件，有效平息各類紛爭(zhēng)；督促、指導(dǎo)轄區(qū)自律組織發(fā)揮調(diào)解組織功能，按月分析研判，重要案件跟進(jìn)監(jiān)督；健全重大信訪舉報(bào)事項(xiàng)會(huì)商機(jī)制，深入研究問題原因，穩(wěn)妥處理投資者訴求；建立信訪投訴舉報(bào)定期統(tǒng)計(jì)分析機(jī)制，及時(shí)將投訴舉報(bào)反映的情況反饋給日常監(jiān)管部門，督促市場(chǎng)主體及時(shí)堵塞漏洞，改進(jìn)工作。

    五是聚合力，加強(qiáng)與地方政府的協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)，厚植投保氛圍。河北證監(jiān)局與河北省高級(jí)人民法院就全面推進(jìn)訴調(diào)對(duì)接，聯(lián)合發(fā)文；與河北省教育廳簽署《合作備忘錄》，對(duì)投資者教育納入國(guó)民教育體系、課程設(shè)置、教材編寫、師資培訓(xùn)、證券期貨知識(shí)普及教育等多個(gè)方面工作做出安排。

（編輯 田冬）