證券時報記者 陸慧婧

    今年新基金發行市場非常火爆，基金公司和第三方銷售機構花樣翻新推動銷售成績。激烈競爭中也出現了一些過火的行為，引發監管出手規范。

    近期，深圳兩家基金公司員工私自制作并對外發送包含違規內容的宣傳推介材料，公司相關責任人員被監管處罰。

    深圳證監局全面規范

    基金銷售行為

    今年以來，新基金發行高歌猛進，目前發行規模已超過1.8萬億元。不過，在銷售過程中也出現了一些違規行為。

    近日，深圳證監局在對近期基金銷售機構監管工作做階段性總結時提到，深圳兩家基金公司員工私自制作并對外發送包含違規內容的宣傳推介材料，其公司相關責任人員遭到暫停履行職務的處罰，并出具警示函。

    深圳證監局發文稱，高度重視基金銷售行為規范性及獨立基金銷售機構監管工作，通過科技監管、依法問責、培訓調研等手段，多措并舉促進轄區基金銷售行業規范健康發展。如通過科技監管，提高監管效能。為提升獨立基金銷售機構監管的有效性，探索開發獨立基金銷售機構線上數據報送平臺，構建了包括公私募基金銷售業務情況、股東及實際控制人信息、從業人員信息、分支機構情況等14個核心信息的架構。對于發現的問題，堅持快查快辦。同時，注重加強培訓，督促合規發展。

    近幾個月，基金發行火爆，銷售方式線上化趨勢突出，針對這一現象，深圳證監局及時向轄區銷售機構下發風險提示，要求銷售機構加強宣傳推介材料合規審查，加強對直播等新型銷售模式的合規管控，切實把住“入口關”與“出口關”。

    一位基金公司人士表示，證監局規范基金銷售行為，是對此前人民銀行、銀保監會、證監會及外管局聯合下發的《關于進一步規范金融營銷宣傳行為的通知》的延展。“如上述通知提到的，從業人員不得自行編發或轉載未經相關金融產品或金融服務經營者審核的金融營銷宣傳信息，就非常契合當前的銷售情況。”

    多家第三方基金銷售機構被采取監管措施

    基金業協會網站顯示，今年以來，共有9家第三方基金銷售機構被當地證監局暫停辦理基金銷售業務，進而被基金業協會暫停辦理私募基金募集業務。

    8月3日，基金業協會發出行政監管措施決定書，暫停泰誠財富基金銷售（大連）有限公司私募基金募集業務，泰誠財富在整改驗收完成之前，不得新增客戶。協會認為，泰誠財富在內部控制、人員管理等方面存在風險，不符合開展私募基金募集業務要求，根據《私募投資基金募集行為管理辦法》等相關自律規則，決定其私募基金募集業務。

    在此之前，揚州國信嘉利基金銷售有限公司、利和財富（上海）基金銷售有限公司等8家第三方基金銷售機構，因內部控制、人員管理等方面存在風險，被基金業協會暫停私募基金募集業務。

    合規風控問題不斷暴露，多家基金公司已取消了與被出具監管措施基金銷售機構的合作。3月份以來，金鷹、恒越、景順長城等多家基金公司先后終止了泰誠財富辦理公司旗下基金的相關銷售業務。國海富蘭克林、華商、泰康資產三家基金公司已是兩次出手，暫停或中止泰誠財富代銷旗下基金，其后又終止了代銷業務。