本報記者 蒙婷婷

    11月9日晚間，運盛（成都）醫(yī)療科技股份有限公司（以下簡稱“*ST運盛”）收到了上海證券交易所的紀(jì)律處分，由于在信息披露、有關(guān)責(zé)任人在履職方面存在違規(guī)，公司及多名責(zé)任人被紀(jì)律處分，時任董事長翁松林等多人被公開譴責(zé)。

    清暉智庫創(chuàng)始人宋清輝在接受《證券日報》記者采訪時表示：“上市公司信息披露工作很重要，它是投資者了解公司、做出投資決策的重要依據(jù)，若上市公司未依規(guī)及時披露業(yè)績預(yù)告且未揭示可能被實施退市風(fēng)險警示風(fēng)險，投資者應(yīng)盡量遠(yuǎn)離這樣的上市公司。”

    交易所認(rèn)為，*ST運盛未依規(guī)及時披露業(yè)績預(yù)告、未對公司可能被實施退市風(fēng)險警示的風(fēng)險予以揭示，時任董事長翁松林、時任總經(jīng)理申西杰、時任財務(wù)總監(jiān)張慧輝、時任董事會秘書童霓、時任獨立董事兼審計委員會召集人王良成等有關(guān)責(zé)任人，未能勤勉盡責(zé)，對公司的違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

    2022年4月27日，*ST運盛披露2021年年度報告稱，2021年度扣非凈利潤為-254.89萬元，扣除與主營業(yè)務(wù)無關(guān)的業(yè)務(wù)收入和不具備商業(yè)實質(zhì)的收入后的營業(yè)收入為2817.24萬元。自2022年4月28日起，公司股票因此被實施退市風(fēng)險警示。

    根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，公司2021年度扣除非經(jīng)常性損益前后的凈利潤孰低者為負(fù)值，且扣除與主營業(yè)務(wù)無關(guān)的業(yè)務(wù)收入和不具備商業(yè)實質(zhì)的收入后的營業(yè)收入低于1億元，應(yīng)當(dāng)在會計年度結(jié)束后1個月內(nèi)披露業(yè)績預(yù)告。而*ST運盛未按規(guī)定披露業(yè)績預(yù)告，未向市場提示將觸及退市風(fēng)險警示的風(fēng)險。

    宋清輝進一步分析認(rèn)為，上市公司未依規(guī)及時披露業(yè)績預(yù)告且未揭示可能被實施退市風(fēng)險警示風(fēng)險，輕則會被監(jiān)管層出具警示函、監(jiān)管函等，重則會被證監(jiān)會予以行政處罰，更甚者還會被司法機關(guān)追究刑事責(zé)任，同時上市公司有被強制退市的風(fēng)險。“顯而易見，*ST運盛這一行為顯然是‘失職’行為。此舉一方面凸顯出上市公司治理方面不規(guī)范，另外一方面也暴露出上市公司對信息披露的認(rèn)識及重視程度不足，工作上可能存在走過場現(xiàn)象。”

    鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，交易所對*ST運盛和時任董事長翁松林、時任總經(jīng)理申西杰、時任財務(wù)總監(jiān)張慧輝、時任董事會秘書童霓、時任獨立董事兼審計委員會召集人王良成予以公開譴責(zé)。對于上述紀(jì)律處分，將通報中國證監(jiān)會和四川省地方金融監(jiān)督管理局，并記入上市公司誠信檔案。

    對于紀(jì)律處分的事項，相關(guān)責(zé)任人均提出申訴，認(rèn)為因改聘年審會計師臨時突發(fā)調(diào)整年審數(shù)據(jù)，導(dǎo)致觸發(fā)披露業(yè)績預(yù)告情形，未及時披露業(yè)績預(yù)告和未揭示可能被實施退市風(fēng)險警示風(fēng)險并非公司及相關(guān)人員主觀故意造成。時任董事長翁松林、時任總經(jīng)理申西杰、時任董事會秘書童霓還辯稱“其并非財務(wù)專業(yè)人士，對于公司業(yè)績預(yù)計情況主要以審計機構(gòu)和財務(wù)部門專業(yè)判斷信息為依據(jù)。”

    第三方研究機構(gòu)透鏡公司創(chuàng)始人況玉清在接受《證券日報》記者采訪時表示：“*ST運盛以發(fā)生問題的緣由進行辯解，完全不屬于豁免處罰的范圍，是站不住腳的。公司死馬當(dāng)活馬醫(yī)式的自救方式，沒有意義也不會成功的。”

    宋清輝補充道：“ST運盛的申辯理由更多的是一種‘甩鍋’行為。歸根結(jié)底，在于時任董監(jiān)高沒有盡到勤勉盡責(zé)，應(yīng)負(fù)主要責(zé)任。”

（編輯 白寶玉）