本報(bào)記者 張文娟

    7月27日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布2018年98家證券公司分類(lèi)結(jié)果顯示，今年無(wú)AAA評(píng)級(jí)券商。AA級(jí)券商12家，A類(lèi)A級(jí)28家，另外，BBB級(jí)評(píng)級(jí)最多，達(dá)29家；其次為A級(jí)評(píng)級(jí)，共28家券商。今年還出現(xiàn)了9年來(lái)首例D級(jí)券商——華信證券。

    根據(jù)《證券公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類(lèi)11個(gè)級(jí)別。A、B、C三大類(lèi)中各級(jí)別公司均為正常經(jīng)營(yíng)公司。D類(lèi)、E類(lèi)公司分別為潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過(guò)公司可承受范圍及被依法采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施的公司。

    對(duì)比2017年分類(lèi)結(jié)果，今年有24家級(jí)別上調(diào)，24家級(jí)別下調(diào)。其中，中原證券從A跌落至C，下調(diào)6級(jí)。7月22日晚間，中原證券發(fā)布公告，稱(chēng)公司收到證券會(huì)下發(fā)的《行政處罰事先告知書(shū)》，由于未勤勉盡責(zé)被罰40萬(wàn)元，另外，項(xiàng)目主辦人衛(wèi)曉磊和穆曉芳也遭到警告并處罰款。券商評(píng)級(jí)下調(diào)之后，不僅會(huì)影響券商新網(wǎng)點(diǎn)設(shè)立，還可能要多交數(shù)千萬(wàn)的投資者保護(hù)基金。