在網(wǎng)信證券出現(xiàn)股東持股不合規(guī)問題后，同為遼寧券商的中天證券也遭遇來自證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管函。

    日前，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公布信息顯示，中天證券因違規(guī)向相關(guān)股東分配利潤(rùn)，且未履行相關(guān)決議程序，公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)、時(shí)任合規(guī)總監(jiān)分別被采取警示函及監(jiān)管談話等措施。

    董事長(zhǎng)及總經(jīng)理同時(shí)被罰

    在公司2017年～2018年連續(xù)出現(xiàn)虧損的情況下，中天證券仍向股東分配利潤(rùn)，不符合常理，更違反了法律和監(jiān)管規(guī)定。

    證監(jiān)會(huì)公布的行政監(jiān)管措施決定顯示，中天證券的違規(guī)之處主要在于：在累積未分配利潤(rùn)為負(fù)的情況下，于2018年6月向相關(guān)股東分配利潤(rùn)，且未履行董事會(huì)、股東大會(huì)決議程序，且未及時(shí)就有關(guān)情況向監(jiān)管部門報(bào)告。基于此，證監(jiān)會(huì)對(duì)中天證券董事長(zhǎng)馬功勛出具警示函，并要求時(shí)任合規(guī)總監(jiān)前去遼寧證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。

    而在違規(guī)分配利潤(rùn)之后，這也導(dǎo)致中天證券在賬務(wù)處理方面存在問題，向監(jiān)管部門報(bào)送的月報(bào)不真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。對(duì)此，證監(jiān)會(huì)對(duì)中天證券時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)出具警示函，要求公司總經(jīng)理李安友接受監(jiān)管談話。

    就財(cái)務(wù)情況來看，2017年中天證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入1.07億元，同比下降73.21%；凈利潤(rùn)為-2.20億元，由盈轉(zhuǎn)虧，主要系自營(yíng)業(yè)務(wù)拖累。2018年中天證券營(yíng)收有所好轉(zhuǎn)，達(dá)到2.71億元，凈利潤(rùn)則為-0.89億元，仍然處于虧損狀態(tài)。

    根據(jù)《公司法》及相關(guān)規(guī)定，在年度虧損未彌補(bǔ)完之前，不得提取法定盈余公積金；在公司彌補(bǔ)虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤(rùn)的，股東必須將違反規(guī)定分配的利潤(rùn)退還公司。

    對(duì)于公司負(fù)責(zé)人此次遭遇監(jiān)管行政措施，中天證券相關(guān)負(fù)責(zé)人向證券時(shí)報(bào)記者表示，關(guān)于后續(xù)情況暫時(shí)無法回復(fù)更多消息。

    IPO計(jì)劃暫時(shí)擱置

    公開信息顯示，中天證券成立于2004年，注冊(cè)資本為22.25億元。2016年5月，中天證券增資擴(kuò)股方案落地，本鋼集團(tuán)、遼漁集團(tuán)、遼寧能源投資三家股東加入。截至2018年年底，公司控股股東仍為遼寧省國(guó)資委，持股比例為40.16%。

    2017年6月，在完成上一輪增資擴(kuò)股之后，中天證券再次于大連產(chǎn)權(quán)交易所掛出面向社會(huì)資本的增資擴(kuò)股方案，擬將注冊(cè)資本增至63.85億元。隨后，2017年7月，中天證券發(fā)布IPO審計(jì)服務(wù)采購(gòu)項(xiàng)目，公告招標(biāo)會(huì)計(jì)師事務(wù)所，為其IPO項(xiàng)目提供服務(wù)。而在2017年～2018年連續(xù)虧損之后，A股上市的計(jì)劃也隨之?dāng)R置。

    此外，2017年底中天證券還因所持債券估值問題，被遼寧證監(jiān)局責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)。

    今年3月，中天證券再次出現(xiàn)違規(guī)情況。遼寧證監(jiān)局稱，中天證券在辦理融資融券業(yè)務(wù)資金交收時(shí)，未按照公司業(yè)務(wù)流程計(jì)算客戶信用資金賬戶中的自有資金情況并進(jìn)行相應(yīng)的劃款，導(dǎo)致客戶信用交易擔(dān)保資金出現(xiàn)缺口，存在挪用客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)資金的情況，因此對(duì)其采取監(jiān)管函的行政監(jiān)管措施。