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最高法為科創(chuàng)板改革護(hù)航 促市場(chǎng)各方歸位盡責(zé)

2019-07-10 05:11  來(lái)源:證券時(shí)報(bào)

    昨日,證監(jiān)會(huì)召開(kāi)《最高法關(guān)于為設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制改革提供司法保障的若干意見(jiàn)》的座談會(huì),來(lái)自科創(chuàng)板發(fā)行人、上市公司,以及證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所等各市場(chǎng)參與主體的代表參加了會(huì)議。

    多位專(zhuān)業(yè)人士認(rèn)為,《若干意見(jiàn)》為科創(chuàng)板增量改革試驗(yàn)田保駕護(hù)航,既充分尊重了與科創(chuàng)特點(diǎn)相適應(yīng)的公司治理結(jié)構(gòu),強(qiáng)化了中介機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé)義務(wù),還提出了依法提高違法違規(guī)成本的司法落實(shí)措施,力求實(shí)現(xiàn)對(duì)投資者的有效保護(hù)和對(duì)科創(chuàng)板風(fēng)險(xiǎn)的有效控制。

    促市場(chǎng)參與各方

    各司其職

    《若干意見(jiàn)》是最高人民法院歷史上首次為資本市場(chǎng)基礎(chǔ)性制度改革安排專(zhuān)門(mén)制定的系統(tǒng)性、綜合性司法文件,就保障科創(chuàng)板試點(diǎn)注冊(cè)制改革、提高違法違規(guī)成本、完善與注冊(cè)制改革相適應(yīng)的證券民事訴訟等方面提出了17條舉措。

    其中,《若干意見(jiàn)》從落實(shí)以信息披露為核心的股票發(fā)行制度改革的角度對(duì)發(fā)行人、保薦人、證券中介機(jī)構(gòu)的信息披露民事責(zé)任認(rèn)定進(jìn)行了體系化的規(guī)定,例如要求審判中審查的信息披露文件要將信息披露義務(wù)人對(duì)審核問(wèn)詢(xún)的每一項(xiàng)答復(fù)和公開(kāi)承諾包含在內(nèi);重點(diǎn)關(guān)注披露的內(nèi)容是否簡(jiǎn)明易懂,是否便于一般投資者閱讀和理解;在司法層面認(rèn)同“同股不同權(quán)”的公司治理結(jié)構(gòu)等。

    中國(guó)通號(hào)董事會(huì)秘書(shū)胡少峰表示,這些“接地氣”的司法裁判規(guī)則及其司法舉措對(duì)于科創(chuàng)板規(guī)則體系的實(shí)施極為關(guān)鍵。作為信披的第一責(zé)任人,科創(chuàng)板上市發(fā)行人必然要承擔(dān)更高標(biāo)準(zhǔn)的信息披露義務(wù),發(fā)行人需要充分披露有利于投資者作出價(jià)值判斷的信息,并確保信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。

    華興源創(chuàng)董事會(huì)秘書(shū)蔣瑞翔提到,科創(chuàng)板充分尊重了與科創(chuàng)特點(diǎn)相適應(yīng)的公司治理結(jié)構(gòu),讓真正有實(shí)力、有需要的高科技企業(yè)得到融資。

    《若干意見(jiàn)》分層次強(qiáng)化了各市場(chǎng)參與主體的職責(zé)范圍,引導(dǎo)各專(zhuān)業(yè)中介機(jī)構(gòu)要勤勉盡責(zé)。規(guī)則明確,要嚴(yán)格落實(shí)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)保護(hù)投資者利益的核查把關(guān)責(zé)任,證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)會(huì)計(jì)、法律等各自專(zhuān)業(yè)相關(guān)的業(yè)務(wù)事項(xiàng)未履行特別注意義務(wù),對(duì)其他業(yè)務(wù)事項(xiàng)未履行普通注意義務(wù)的,應(yīng)當(dāng)判令其承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任。

    中信建投合規(guī)總監(jiān)丁建強(qiáng)表示,這項(xiàng)規(guī)定要求券商對(duì)上市申請(qǐng)文件等信息披露資料進(jìn)行全面核查驗(yàn)證,在承銷(xiāo)、保薦、定價(jià)發(fā)行、跟投等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)不斷自我警戒,盡職履行盡調(diào)義務(wù),向投資者推薦符合選擇標(biāo)準(zhǔn)的、滿(mǎn)足科技創(chuàng)新性要求的好標(biāo)的。

    “同時(shí),券商還應(yīng)該以適當(dāng)性管理制度為核心,以客戶(hù)凈資產(chǎn)核查、客戶(hù)異常交易管控為手段,切實(shí)承擔(dān)好對(duì)投資者的準(zhǔn)入審查、風(fēng)險(xiǎn)揭示、持續(xù)投教、異常交易提醒和限制義務(wù)。完善以投資人凈資產(chǎn)及風(fēng)險(xiǎn)承受能力為根本的投資能力分析、管理制度,切實(shí)履行合格投資者管理義務(wù),引導(dǎo)不適格投資人進(jìn)行與之投資能力相匹配的投資”。丁建強(qiáng)強(qiáng)調(diào)。

    金杜律師事務(wù)所合伙人柳思佳表示,規(guī)則對(duì)律師事務(wù)所、簽字律師形成了約束,進(jìn)而引導(dǎo)和規(guī)范整個(gè)證券法律服務(wù)市場(chǎng),只有中介機(jī)構(gòu)真正做到盡職盡責(zé),才能使證券法律服務(wù)業(yè)真正進(jìn)入一個(gè)良性競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境,證券法律服務(wù)的意識(shí)和水平也會(huì)不斷提高。

    提高違法成本

    嚴(yán)懲違規(guī)者

    《若干意見(jiàn)》依法提高了資本市場(chǎng)違法違規(guī)成本。在刑事審判方面,《若干意見(jiàn)》對(duì)各級(jí)法院嚴(yán)厲打擊干擾注冊(cè)制改革的證券犯罪和金融腐敗犯罪提出了明確要求,發(fā)行人與中介機(jī)構(gòu)合謀串通騙取發(fā)行注冊(cè),以及發(fā)行審核、注冊(cè)工作人員以權(quán)謀私、收受賄賂或者接受利益輸送的,要依法從嚴(yán)追究刑事責(zé)任;對(duì)于證券金融犯罪分子,提出要嚴(yán)格控制緩刑適用,依法加大罰金刑等經(jīng)濟(jì)制裁力度。《意見(jiàn)》還提出,對(duì)于惡意騙取國(guó)家科技扶持資金或者政府紓困資金的企業(yè)和個(gè)人,要依法追究刑事責(zé)任。

    中信證券合規(guī)總監(jiān)張國(guó)明指出,這項(xiàng)規(guī)定對(duì)改革實(shí)施過(guò)程中可能出現(xiàn)的違法情況,給出了法律依據(jù),各家券商要不斷強(qiáng)化從業(yè)者的廉潔從業(yè)、合法經(jīng)營(yíng)意識(shí),建立健全規(guī)章制度,加強(qiáng)對(duì)違法違規(guī)行為的預(yù)防、威懾和懲處,強(qiáng)化紀(jì)律約束,一旦發(fā)現(xiàn)與發(fā)行人合謀騙取發(fā)行注冊(cè)行為的,要堅(jiān)決予以懲處,不包庇不姑息。

    丁建強(qiáng)也指出,最高法從“不造假、不賣(mài)假、不買(mǎi)假”等三方面對(duì)發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)、投資者等三類(lèi)主體提出了嚴(yán)格的要求,強(qiáng)調(diào)科創(chuàng)板及資本市場(chǎng)是法律法規(guī)治理下的、遵循市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律的市場(chǎng),威懾市場(chǎng)各類(lèi)參與主體,要對(duì)市場(chǎng)有敬畏之心、對(duì)法治有敬畏之心,不可以視規(guī)則為無(wú)物,不可以假借市場(chǎng)自由之名游戲法律。

    在民事審判方面,《若干意見(jiàn)》重點(diǎn)圍繞科創(chuàng)板信息披露特點(diǎn)和發(fā)行人內(nèi)部人參加新股配售等制度,對(duì)審理科創(chuàng)板證券欺詐民事案件進(jìn)行了規(guī)定,對(duì)發(fā)行人的高級(jí)管理人員和核心員工通過(guò)專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃參與發(fā)行配售持有上市公司股份的,推定其對(duì)發(fā)行人虛假陳述行為知情,對(duì)其相關(guān)虛假陳述的民事賠償主張,依法不予支持。還擴(kuò)大了上海金融法院集中管轄的案件范圍。

    華泰聯(lián)合證券合規(guī)總監(jiān)李洪濤表示,制度設(shè)計(jì)更有利于投資者合法權(quán)益的保護(hù)。一方面,對(duì)證券侵權(quán)案件實(shí)行集中管轄,可大大降低執(zhí)法和維權(quán)成本,提升法律適用的一致性,實(shí)施司法判罰標(biāo)準(zhǔn)化,方便了投資者訴訟;另一方面,規(guī)則還擬通過(guò)配套程序設(shè)計(jì)、提高投資者舉證能力等方式,使投資者在訴訟仲裁過(guò)程中,更加合理有效地舉證,充分保護(hù)投資者權(quán)益。

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