■本報記者 姜楠

    據(jù)深交所新聞發(fā)布會信息，3月9日至3月15日期間，深交所共對3宗違規(guī)行為進(jìn)行紀(jì)律處分，對10宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函，并發(fā)出年報問詢函1份、重組問詢函3份、關(guān)注函12份、其他函件54份。

    上述進(jìn)行紀(jì)律處分的違規(guī)行為分別為：一是浙江世紀(jì)華通集團(tuán)股份有限公司持股5%以上股東湯奇青構(gòu)成《證券法》第四十七條規(guī)定的短線交易，深交所對湯奇青給予通報批評的處分；二是巴士在線股份有限公司持股5%以上股東中麥控股有限公司存在違反承諾設(shè)定第三方權(quán)利的情形，給予通報批評的處分；三是杭州華星創(chuàng)業(yè)通信技術(shù)股份有限公司控股股東之一致行動人、董事長季曉蓉擬于2017年6月29日至2017年12月31日期間增持公司股票，擬增持股份不超過公司已發(fā)行總股本的1%。2017年12月29日，季曉蓉取消了上述增持計劃。該行為違反了《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》的相關(guān)規(guī)定，深交所對季曉蓉予以通報批評的處分。

    前述10宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函中，3宗涉及信息披露違規(guī)、7宗涉及股票買賣及減持違規(guī)。

    3宗信息披露違規(guī)中，一是中弘控股股份有限公司海南如意島項目被政府實施“雙暫停”，公司未及時履行信息披露義務(wù)；二是海南大東海旅游中心股份有限公司對外提供財務(wù)資助，金額占其最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的10%，公司未按規(guī)定履行相應(yīng)的審批程序和信息披露義務(wù)；三是英洛華科技股份有限公司非公開發(fā)行募集資金在2017年度的實際使用金額與預(yù)計投資金額差異超過30%，公司未及時履行信息披露義務(wù)。

    7宗涉及股票買賣及減持違規(guī)中，深圳市和科達(dá)精密清洗設(shè)備股份有限公司董事兼副總經(jīng)理梁海華、深圳赫美集團(tuán)股份有限公司董事長王磊、江蘇維爾利環(huán)保科技股份有限公司董事、副總經(jīng)理浦燕新、浙江星星科技股份有限公司高級管理人員邵國峰等四人分別在各自公司2017年年度報告披露敏感期內(nèi)買賣公司股票；深圳市普路通供應(yīng)鏈管理股份有限公司董事兼財務(wù)總監(jiān)師帥通過集中競價交易減持公司股票未按照規(guī)定預(yù)先披露減持計劃；吳通控股集團(tuán)股份有限公司持有5%以上股份股東惠州市德幫實業(yè)有限公司在因公司非公開發(fā)行股份導(dǎo)致持股比例被動稀釋至5%以下后主動減持公司股份時，未按照相關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會和本所提交書面報告并披露權(quán)益變動報告書，在履行報告和披露義務(wù)前也沒有停止賣出公司股份；山西振東制藥股份有限公司股東常州耀翔瑞天投資中心（有限合伙）與一致行動人在增持振東制藥股份達(dá)到5%時，未按照相關(guān)規(guī)定及時向本所提交書面報告并披露權(quán)益變動報告書，也未在履行報告和披露義務(wù)前停止買入公司股份。

    此外，3月12日至3月16日，深交所共對95起證券異常交易行為進(jìn)行了分析，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報、反向交易等異常交易情形，并及時采取了監(jiān)管措施，共對20起上市公司重大事項進(jìn)行核查，并上報證監(jiān)會13起涉嫌違法違規(guī)案件線索。