深交所啟動新版證券上市協議簽署工作

    王建軍：上市公司應遵規守法重諾守信 實現高質量發展

    ■本報記者 姜楠

    3月29日，深交所舉辦《證券上市協議》簽署儀式，正式啟動新版證券上市協議簽署工作。這是深交所落實新修訂的《證券交易所管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》），補齊制度短板，強化依法全面從嚴監管的又一重要舉措。深交所總經理王建軍出席儀式。

    會上，王建軍表示，上市協議是交易所進行自律監管的制度根基和權利本源，是確定交易所與上市公司之間權利義務關系的基礎法律文件，是雙方共同的行為準則。上市公司作為資本市場的基石、價值投資的源泉，應當遵規守法、重諾守信，維護中小投資者合法權益，堅守實體經濟，實現高質量發展。為確?！豆芾磙k法》不折不扣執行到位，加快形成系統完備、科學規范、運行有效的規則制度體系，除了上市協議，深交所還逐條對標，對所內其他需要修訂調整的規章制度進行了系統梳理，并制定了補齊制度短板工作方案，穩步推進相關工作。

    據介紹，新修訂的《管理辦法》已于2018年1月1日正式實施。其中第五十八條規定，交易所應與申請上市的公司訂立上市協議，并在協議中明確雙方的權利義務，以及現場檢查、懲罰性違約金等內容。深交所于1991年與深寶安簽訂第一份上市協議，此后根據市場發展和監管實踐，先后進行了5次修改，順應了資本市場監管體制機制的發展變化，體現了交易所監管職能和監管方式的優化完善，對培育市場契約文化發揮了積極作用。

    此次修訂，遵循“適應新要求、解決老問題”的基本思路，對舊版協議進行了全面優化，內容更加完備、形式更加規整，主要有以下三方面內容：

    第一，落實《管理辦法》新要求，強化一線監管職能。一是豐富監管手段。明確交易所可對上市公司進行現場檢查，以及檢查的方式措施。明確上市公司違反規則協議的，除了通報批評、公開譴責外，深交所還可按規定采取向相關主管部門出具監管建議函、收取懲罰性違約金等懲戒措施。二是明確交易所重要職權，包括實施停復牌、風險警示，作出暫停、恢復或終止上市決定等，實現監管鏈條全覆蓋。三是充實信息披露和規范運作監管依據。明確上市公司應當誠實守信、規范運作，并按規定履行信息披露及其他相關義務。上市公司為信息披露的第一責任人，應確保信息披露內容的真實、準確、完整、及時、公平。

    第二，體現契約精神，突出交易所自律管理屬性。一是明確交易所的義務和服務職能。深交所與上市公司共同遵守有關法律法規和業務規則的規定，依法依規履行職能。除了實施自律監管，深交所為公司證券的發行、上市交易、停復牌辦理，及公司信息披露、并購重組等業務提供設施、咨詢、培訓等服務便利。二是明確內部救濟機制，提高自律監管公正性和透明度。協議規定，深交所建立自律監管內部救濟制度，保障上市公司對深交所相關重大自律監管決定申請聽證、復核的權利。此外，為進一步暢通內部救濟渠道，優化實施程序，加大對上市公司等當事人的保護力度，深交所還相應對《聽證程序細則》《上訴復核委員會工作細則》進行了修訂，擬近期對外發布。三是調整爭議解決條款，給予上市公司一定選擇權。原上市協議為指定仲裁管轄，為保障上市公司合法權益，此次修訂提供有管轄權法院起訴及仲裁兩套方案，允許上市公司自行選擇爭議解決方式。

    第三，提高協議的靈活性和彈性。一是體現“原則監管”理念。為有效防控市場風險，明確深交所有權基于維護公共利益、市場秩序及投資者合法權益等監管需要，對上市公司實施自律監管。二是簡化上市費用條款。原則性要求上市公司按協議附件的收費標準，在收到相關通知后及時足額繳納上市費用，便于深交所根據市場發展情況對收費標準或方式進行調整，也為深化分類監管預留空間。三是簡化有關退市股份轉讓安排的條款。原則性要求股票摘牌后應按規定進入相關場所進行轉讓，并明確該條款效力不因協議終止而終止。

    王建軍還表示，深交所作為市場的組織者、運營者和自律監管者，將一如既往地維護好公開、公平、公正的市場秩序，強化透明度建設，持續運用法治思維方式加強一線監管，支持上市公司借力資本市場做優做強，并與廣大優秀上市公司攜手前行，努力打造世界領先的創新資本形成中心，推動資本市場強國建設，以實際行動為中國經濟高質量發展作出更大貢獻。