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上交所:發揮監管協同作用 形成監管合力

2018-04-11 05:36  來源:中國證券報

    上交所10日召開第八次會員大會,采用分區說明會和通訊表決的方式進行。上交所領導班子即日起分赴上海、深圳、重慶、北京四地與116家會員單位代表進行面對面交流。大會將就理事會工作報告、總經理工作報告、監事會工作報告、財務預決算報告和上海證券交易所章程修訂情況,向會員作說明,并與參會會員進行座談交流,聽取會員意見和建議,共商推動上交所改革發展建設大計。

    為了充分發揮會員大會的平臺作用,上交所會前開展了一系列調研工作,認真聽取會員單位對于上交所市場監管、會員服務等方面的意見。自第七次會員大會以來,上交所第四屆理事會遵循《證券交易所管理辦法》和上海證券交易所章程,認真履行決策職責,共召開定期會議7次,臨時會議28次,審議各類提案62項,聽取各類報告7項,各理事會專門委員會共召開會議9次,為上交所改革創新和穩定發展提供了有力的科學指導。

    根據《證券交易所管理辦法》,作為會員制證券交易所,會員大會是上交所最高權力機構,是廣大會員參與上交所市場建設的重要平臺。一年多來,為充分發揮會員單位參與交易所治理工作,第四屆理事會履職以來不斷加強自身建設,團結會員,凝聚共識,加強調研論證工作,推動交易所完善各類制度規則體系,提高交易所內部管理制度化、規范化水平。同時,上交所積極回應會員訴求,不斷完善《會員管理規則》等制度規定,加強會員協同監管培訓,及時向會員解讀監管政策和業務規則,組織開展會員合規業務行業交流,加大對會員開展投資者教育工作的支持力度。

    上交所表示,證券交易所是資本市場的重要樞紐和關鍵平臺,交易所會員是組成資本市場樞紐和平臺的重要構件,交易所和會員是資本市場上的命運共同體,必須攜手并肩、同心協力。上交所將不斷發揮會員大會平臺樞紐作用,與各會員單位共同完善交易所治理結構,建立健全會員通過會員大會提出建議案、理事會審議提案、交易所辦理提案的工作機制,使會員大會成為全體會員建言獻策、推動理事會和交易所各項工作的重要渠道,共同參與交易所市場建設,充分發揮交易所會員的監管協同作用,共筑一線監管防線,形成監管發展合力,維護投資者合法權利,營造資本市場健康發展環境。

-證券日報網

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