本報記者 姜楠

    為深入貫徹落實黨的十九大精神和全國金融工作會議、中央經濟工作會議精神，大力推進“以監管會員為中心”的交易行為監管模式全面落地，增強會員履行客戶管理職責的主動意識，在中國證監會市場部、機構部的部署下，7月12日至13日深滬交易所會同資本市場學院，與湖南證監局、湖南省證券業協會在長沙聯合舉辦了2018年第四期證券公司客戶管理專題培訓，約200名證券公司合規風控和經紀業務條線的負責人及湖南轄區的證券營業部負責人參加了培訓。

    本次培訓特別邀請第十三屆全國政協委員、中國證監會原副主席姜洋同志出席并授課。姜洋同志在授課中強調，證券公司作為交易所會員參與交易，不僅僅是一種權利，也肩負著維護市場正常交易秩序、監督管理客戶交易行為、發現或制止異常交易行為的責任。證券營業部挖掘、開發投資者，是最了解客戶、最能穿透客戶的市場主體，也是資本市場穩定健康發展的第一道防線。推動形成“交易所管會員，會員管客戶”的分級監管模式，是維護市場穩健運行的必然要求，是保護投資者利益的重要舉措。全行業要形成統一認識，理解監管模式轉型的重要意義，切實提升合規和風控能力，自覺履行客戶交易行為管理職責。

    在本次培訓會上，來自證監會、交易所的相關專家圍繞一線監管制度，從風險揭示、落實實名制、監控異常交易等方面解讀了證券公司客戶管理的監管要求，督促證券公司做好證券市場“守門人”，強化一線監管舉措，共筑一線監管防線。此外，培訓會還邀請了境內外券商代表分享客戶管理的經驗和做法，并組織學員進行了分組討論交流。

    本輪培訓是深滬交易所會同資本市場學院在證監會的統一部署和各地證監局的支持下舉辦的專題培訓，后續將持續滾動辦班，計劃用兩年左右時間對全國證券營業部負責人以及證券公司經紀業務和合規風控負責人開展輪訓。