本報記者 李勇

    大連證監局首倡的證券經營機構投資者委員會機制，運行五年多來，不僅成為投資者自我管理、自我服務、自我維權的平臺，也發揮著良好的溝通、調和作用，成為維護大連轄區資本市場穩定健康發展的重要棋子。在10月16日召開的大連轄區證券經營機構投資者教育和保護工作座談會上，參會的相關證券經營機構負責人均對這一機制給予了積極回應。

    “我們是20多年的老營業部，一些客戶信息過時了，甚至有的還是傳呼機的號碼，但到投委會坐一坐，聊一聊，客戶的聯系方式自然就問到了。”

    “在股市低迷、波動劇烈的時候真是起了大作用，通過‘投委會’與客戶進行溝通的效果要遠遠好過證券經營機構直接去和客戶溝通。”

    座談會上，已經成立“投委會”的這些營業部負責人，對于“投委會”的積極作用，都有著切身的體會。有證券營業機構的負責人表示，“投委會”密切了客戶的溝通，將許多糾紛化解于萌芽，而且提高了與客戶間的粘性，甚至還可以帶來新的客戶源。也有多位還未開展“投委會”運作的營業部負責人當場表示，要借鑒先進經驗，積極推進，早點把“投委會”成立起來。

    記者在座談會上了解到，截至目前，大連轄區的證券經營機構已經成立了26家“投委會”，這些“投委會”通過制定規范的章程，召開定期會議，組織交流座談，開展評獎評優，發布專刊等多種形式實行自律管理，在宣傳市場法規政策、引導投資者理性投資、改善資本市場各方關系、加強中小投資者教育、化解矛盾糾紛、暢通中小投資者與上市公司溝通交流渠道等方面都發揮了積極作用，已成為中小投資者保護工作的重要實踐，一些中小投資者形象地把這些“投委會”稱為“中小投資者之家”。

    大連證監局相關負責人在座談會上表示，投資者教育與保護是行為監管的最主要內容。大連轄區投資者教育與保護工作有其自身特點，特別是轄區上市公司被借殼較多，一定程度上造成了本地投資者行權困難。因此，強化中小投資者與上市公司間的溝通交流就成為一項重要工作。

    《證券日報》記者了解到，大連證監局從中小投資者、上市公司的需求出發，自2018年8月起，聯合轄區上市公司協會和證券業協會及證券營業部投資者委員會，先后赴多家本地上市公司進行走訪調研。調研中，各方以行為監管模式為起點，發散思維、充分碰撞，就完善轄區中小投資者保護工作、強化上市公司投資者關系管理、加強互聯網模式下上市公司與中小投資者溝通交流方式等問題，獻計獻策、暢所欲言。經過總結梳理，大連證監局已初步形成了監管模式轉型下中小投資者與上市公司溝通交流的新模式新路徑。一是繼續發揮好轄區證券經營機構投資者委員會作為“中小投資者之家”的優勢作用。在證券經營機構中擴大設立范圍，進一步加強與大連上市公司協會、大連市證券業協會和監管部門的溝通交流，鼓勵投委會提出自己的需求，主動發出聲音，以更積極、更開放的姿態投入到新形勢下的投資者教育與保護工作之中。二是探索在轄區上市公司建立“中小股東之家”，實現中小投資者與上市公司實地或網絡溝通交流常態化、有序化、規范化，構建互信共贏的投資關系。三是面對移動互聯的深入發展，探索以互聯網為平臺走進上市公司，搭建上市公司與中小投資者溝通的橋梁。同時，將中小投資者與上市公司之間的溝通交流通過網絡直播的形式，傳遞給更多的中小投資者，讓投資者更全面深入了解上市公司，促進上市公司提高透明度、完善公司治理、提升規范運作水平，進一步構建互信共贏的投資關系，共同下好行為監管這盤大棋。