本報記者 徐一鳴

    9月4日，上交所官網(wǎng)發(fā)布了《上海證券交易所上市公司紀(jì)律處分實施標(biāo)準(zhǔn)（征求意見稿）》（以下簡稱：《實施標(biāo)準(zhǔn)》），向市場公開征求意見。

    上市公司紀(jì)律處分是交易所監(jiān)管的重要手段，經(jīng)過多年實踐，上交所紀(jì)律處分工作的規(guī)范化水平穩(wěn)步提升，已經(jīng)基本形成了相對統(tǒng)一、明確的處分標(biāo)準(zhǔn)。隨著新證券法的頒布、資本市場法治環(huán)境進一步改善，市場對處分標(biāo)準(zhǔn)的精細化、公開性提出了更高要求，對處分工作的尺度把握也提出了新的課題。

    值得關(guān)注的是，在2013年發(fā)布的《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實施辦法》的基礎(chǔ)上，上交所此次發(fā)布的《實施標(biāo)準(zhǔn)》將典型違規(guī)行為的處分標(biāo)準(zhǔn)對外公布，并更好地落實“精準(zhǔn)監(jiān)管、科學(xué)問責(zé)”，合理區(qū)分上市公司與控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員的責(zé)任，主抓“關(guān)鍵少數(shù)”，希冀促進上市公司提升信息披露質(zhì)量、規(guī)范公司治理、完善內(nèi)部控制、推動提高上市公司質(zhì)量。

    上交所公司監(jiān)管部相關(guān)負責(zé)人告訴《證券日報》記者，此次《實施標(biāo)準(zhǔn)》緊扣證監(jiān)會“建制度、不干預(yù)、零容忍”九字方針，加快推進資本市場基礎(chǔ)制度體系更加成熟定型，堅持按規(guī)則制度辦事，保持市場功能正常發(fā)揮。完善預(yù)期管理機制，加強宏觀研判，穩(wěn)定市場預(yù)期。便于董監(jiān)高能夠更好地履行自身職責(zé)，壓實主體責(zé)任，達到利于監(jiān)管、分類監(jiān)管的效果。

    據(jù)悉，《實施標(biāo)準(zhǔn)》考慮違規(guī)行為的性質(zhì)和特點，在責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)、處理力度上有所不同。例如，對違規(guī)性質(zhì)屬于單純的信息披露形式瑕疵、日常工作疏忽，也未對公司造成重大損失、市場反響不大的案件，主要以警示教育為目的，處理力度較輕。反之，對市場反響強烈、損害中小投資者利益、擾亂證券市場秩序，觸碰監(jiān)管紅線的財務(wù)造假、資金占用、違規(guī)擔(dān)保、重大并購重組違規(guī)等重大惡性違規(guī)，《實施標(biāo)準(zhǔn)》明確公開譴責(zé)等較高檔次的處分標(biāo)準(zhǔn)，對主要責(zé)任人嚴(yán)懲不貸。

    上交所相關(guān)負責(zé)人表示，下一步，上交所將繼續(xù)認真落實“建制度、不干預(yù)、零容忍”的方針，持續(xù)分析總結(jié)處分實踐，優(yōu)化完善案件處理，著力精準(zhǔn)監(jiān)管、科學(xué)問責(zé)，不斷增強自律監(jiān)管的公信力。