為進一步規(guī)范科創(chuàng)板發(fā)行承銷工作、督促網下投資者加強詢價行為合規(guī)管理，近期上交所有針對性地開展了網下詢價合規(guī)情況專項現(xiàn)場檢查工作。7月9日晚間，上交所根據檢查結果對其中6家存在違規(guī)報價行為的機構投資者采取書面警示的監(jiān)管措施。這是上交所首次對IPO網下報價中出現(xiàn)的違規(guī)行為采取監(jiān)管措施。

    據了解，通過對大量網下報價明細數據進行分析排查，上交所對于在一段時間內報價一致性較高的網下報價機構開展了詢價合規(guī)情況專項現(xiàn)場檢查。從檢查情況看，部分報價機構在參與科創(chuàng)板新股網下詢價過程中，存在詢價決策流程不規(guī)范、報價結果缺少研究支持與合理解釋、內控制度和業(yè)務操作流程不完善等違反交易所業(yè)務規(guī)則與相關行業(yè)規(guī)范的行為。

    根據檢查結果，上交所對上海嘉懇資產管理有限公司、上海赫富投資有限公司、上海銀葉投資有限公司、上海千象資產管理有限公司、上海玖鵬資產管理中心（有限合伙）、上海乘安資產管理有限公司作出監(jiān)管警示的決定，要求相關機構及時規(guī)范整改，嚴格遵守相關法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則與行業(yè)規(guī)范要求，切實發(fā)揮機構投資者專業(yè)定價能力。同時向中國證券業(yè)協(xié)會進行通報。

    科創(chuàng)板設立以來，遵循市場化法治化改革方向，建立了以機構投資者為參與主體的市場化詢價機制，促進市場在發(fā)行價格形成過程中發(fā)揮決定性作用，取得了初步成效。與此同時，部分機構在切實發(fā)揮市場主體作用、承擔客觀審慎報價主體責任方面依然存在主觀漠視，對注冊制背景下行業(yè)專業(yè)性和職業(yè)性的認知還不夠到位。

    目前，上交所已經建立了面向網下投資者的常態(tài)化監(jiān)督檢查機制。具體包括：一是對報價行為進行動態(tài)監(jiān)測，對行為異常的機構進行不定期約談、調研，強化監(jiān)管要求；二是對報價明細數據進行定期分析、排查，對報價一致性較高的投資者或行業(yè)影響力較大的投資者，開展約見談話或現(xiàn)場檢查，規(guī)范報價行為；三是加強與中證協(xié)監(jiān)管協(xié)作，根據各自監(jiān)管職責，對網下投資者報價違規(guī)行為依法從嚴監(jiān)管。

    上交所表示，下一步，上交所將在證監(jiān)會的領導下，認真貫徹落實中辦、國辦《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》精神，堅持“建制度、不干預、零容忍”方針，研究優(yōu)化有關制度機制，持續(xù)加強對網下投資者等參與主體的監(jiān)督檢查，依法從嚴處理科創(chuàng)板發(fā)行承銷環(huán)節(jié)違規(guī)行為，引導構建科學、獨立、客觀、審慎的新股發(fā)行承銷生態(tài)，堅決維護資本市場秩序和保護投資者合法權益。