證監(jiān)會副主席閻慶民9月3日在第四屆中小投資者服務(wù)論壇上講話時指出，上市公司監(jiān)管和投資者保護(hù)工作要著力抓好三個“持續(xù)”。堅決落實“零容忍”要求，加大對財務(wù)造假、操縱市場、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)問題的查處。壓實上市公司控股股東、實際控制人主體責(zé)任，加大對中介機(jī)構(gòu)的追責(zé)力度，推動市場各方歸位盡責(zé)。

    壓實主體責(zé)任

    閻慶民指出，提高上市公司質(zhì)量、保護(hù)投資者合法權(quán)益是資本市場的永恒主題，更是落實黨中央、國務(wù)院決策部署的必然要求。“十四五”時期，我國將進(jìn)入新的發(fā)展階段。在新階段、新起點(diǎn)，上市公司監(jiān)管和投資者保護(hù)工作要積極融入新發(fā)展格局，堅持初心使命，努力提升廣大投資者的獲得感、安全感。為此，要著力抓好三個“持續(xù)”。

    一是持續(xù)提高上市公司質(zhì)量。以注冊制改革和退市制度實施為抓手，把好“入口關(guān)”，暢通“出口關(guān)”。以信息披露管理辦法修訂為契機(jī)，進(jìn)一步增強(qiáng)上市公司透明度。通過公司治理專項行動，推動完善上市公司整體治理水平。堅決落實“零容忍”要求，加大對財務(wù)造假、操縱市場、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)問題的查處。牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險的底線。

    二是持續(xù)推進(jìn)投資者保護(hù)制度落地實施。制定公開征集股東權(quán)利管理相關(guān)暫行規(guī)定，有序推進(jìn)特別代表人訴訟工作常態(tài)化開展，全面提升證券期貨糾紛多元化解的制度化、規(guī)范化水平，進(jìn)一步豐富支持訴訟實踐案件類型。充分發(fā)揮投資者服務(wù)熱線、中國投資者網(wǎng)的作用，開展在線法律援助、在線糾紛調(diào)解，為投資者提供更便捷的服務(wù)。依托投資者教育基地加強(qiáng)宣傳教育，推動投資者教育納入國民教育體系，引導(dǎo)投資者知法懂法、依法維權(quán)。

    三是持續(xù)推進(jìn)共同治理。壓實上市公司控股股東、實際控制人主體責(zé)任，加大對中介機(jī)構(gòu)的追責(zé)力度，推動市場各方歸位盡責(zé)。積極引導(dǎo)理性投資、長期投資、價值投資的理念。堅持“共建、共治、共享”，持續(xù)加強(qiáng)與立法司法機(jī)關(guān)、宏觀管理、行業(yè)主管、市場監(jiān)管部門和地方政府等的工作協(xié)同，共同創(chuàng)造良好生態(tài)，維護(hù)公開公平公正的市場環(huán)境。

    監(jiān)管效能提升

    閻慶民指出，提高上市公司質(zhì)量，規(guī)范上市公司行為，是保護(hù)投資者合法權(quán)益的關(guān)鍵。證監(jiān)會將提高上市公司質(zhì)量作為全面深化資本市場改革的重中之重，堅持“建制度、不干預(yù)、零容忍”九字方針，堅持“四個敬畏、一個合力”，加強(qiáng)上市公司監(jiān)管基礎(chǔ)制度建設(shè)，推動形成各方齊抓共管的積極氛圍。

    一是深化改革，加強(qiáng)基礎(chǔ)制度建設(shè)。貫徹新證券法要求，證監(jiān)會修訂發(fā)布了《上市公司信息披露管理辦法》，進(jìn)一步增強(qiáng)上市公司透明度。持續(xù)深化并購重組市場化改革，穩(wěn)妥實施“兩創(chuàng)”板塊并購重組注冊制試點(diǎn)，發(fā)揮資本市場并購重組主渠道作用。

    二是強(qiáng)化監(jiān)管，促進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)作。根據(jù)“依法監(jiān)管、分類處置”的原則清理資金占用和違規(guī)擔(dān)保，有力保護(hù)了中小投資者的合法權(quán)益。堅持風(fēng)險管控，股票質(zhì)押風(fēng)險化解取得階段性成果，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險的底線。啟動公司治理專項行動，抓重點(diǎn)、補(bǔ)短板、強(qiáng)弱項，促使上市公司整體治理水平得到提高。

    三是貫徹“零容忍”方針，嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)行為。證監(jiān)會部署專項執(zhí)法行動，集中打擊財務(wù)造假、資金占用、違規(guī)擔(dān)保及操縱市場、內(nèi)幕交易等嚴(yán)重違法行為，依法從嚴(yán)從快從重查辦16起重大典型案件。

    四是強(qiáng)化協(xié)作，推動形成系統(tǒng)性合力。證監(jiān)會系統(tǒng)主動加強(qiáng)與地方黨委政府的匯報溝通。公安部、國資委、銀保監(jiān)會等18個單位細(xì)化推出100多項工作措施，形成上下一體、多方協(xié)同、齊抓共管的良好態(tài)勢。

    閻慶民介紹，截至2021年7月底，參與資本市場的投資者已達(dá)1.9億，投資者結(jié)構(gòu)逐步改善，但占市場97%以上的中小投資者還處在成長成熟的過程中，投資者保護(hù)工作仍需不斷加強(qiáng)。去年，新證券法增設(shè)了“投資者保護(hù)”專章，就投資者民事賠償?shù)葐栴}做出諸多適應(yīng)我國國情的重大探索與制度創(chuàng)新。一年來，一系列改革措施和配套制度相繼落地，取得積極進(jìn)展。