本報(bào)記者 吳曉璐 見(jiàn)習(xí)記者 毛藝融

    據(jù)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)2月23日消息，2023年，證監(jiān)會(huì)共承辦全國(guó)人大代表議案、建議205件，全國(guó)政協(xié)委員提案184件，辦理數(shù)量穩(wěn)中有增。

    同日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公布了部分對(duì)十四屆全國(guó)人大一次會(huì)議建議和對(duì)政協(xié)十四屆全國(guó)委員會(huì)第一次會(huì)議提案的答復(fù)，共6份。

    圖片來(lái)源：證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站截圖

    支持“專(zhuān)精特新”中小型民營(yíng)企業(yè)上市

    對(duì)《關(guān)于支持中小型民營(yíng)企業(yè)上市融資助推企業(yè)科技創(chuàng)新的提案》的答復(fù)中，證監(jiān)會(huì)表示，近年來(lái)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不斷擴(kuò)大各項(xiàng)政策的覆蓋面和包容性，支持包括民營(yíng)企業(yè)在內(nèi)的各種所有制企業(yè)利用資本市場(chǎng)發(fā)展壯大，助力“專(zhuān)精特新”中小企業(yè)利用多層次資本市場(chǎng)茁壯成長(zhǎng)。

    下一步，證監(jiān)會(huì)將創(chuàng)造更加公開(kāi)、透明、可預(yù)期的政策環(huán)境，繼續(xù)發(fā)揮好資本市場(chǎng)支持“專(zhuān)精特新”中小企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)融資的作用，進(jìn)一步健全資本市場(chǎng)服務(wù)科技創(chuàng)新的支持機(jī)制，促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新生力軍作用的發(fā)揮。

    積極推進(jìn)符合條件的消費(fèi)基礎(chǔ)設(shè)施REITs項(xiàng)目落地

    對(duì)《關(guān)于將消費(fèi)類(lèi)基礎(chǔ)設(shè)施入池公募REITs的提案》的答復(fù)中，證監(jiān)會(huì)表示，將會(huì)同國(guó)家發(fā)展改革委積極推進(jìn)符合條件的消費(fèi)基礎(chǔ)設(shè)施REITs項(xiàng)目落地，推動(dòng)盤(pán)活存量資產(chǎn)、擴(kuò)大有效投資和提振消費(fèi)。

    鼓勵(lì)風(fēng)投進(jìn)入香港創(chuàng)科領(lǐng)域

    對(duì)《關(guān)于鼓勵(lì)多種天使投資、風(fēng)險(xiǎn)投資進(jìn)入香港創(chuàng)科領(lǐng)域，支持香港建設(shè)國(guó)際創(chuàng)新科技中心，助力國(guó)家建立創(chuàng)新型國(guó)家的提案》的答復(fù)中，證監(jiān)會(huì)表示，提案中關(guān)于鼓勵(lì)多種天使投資、風(fēng)險(xiǎn)投資進(jìn)入香港創(chuàng)科領(lǐng)域，支持香港建設(shè)國(guó)際創(chuàng)新科技中心的建議，有利于吸引內(nèi)地資金流入香港科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)，激發(fā)香港初創(chuàng)企業(yè)的發(fā)展活力，進(jìn)一步促進(jìn)兩地資金、技術(shù)等創(chuàng)新要素的便捷流動(dòng)，對(duì)推動(dòng)內(nèi)地和香港更高水平的創(chuàng)新科技合作具有一定的參考價(jià)值。

    下一步，證監(jiān)會(huì)、國(guó)務(wù)院港澳辦將繼續(xù)支持私募基金在符合相關(guān)規(guī)定的情況下，發(fā)揮跨境直接投資的功能作用，支持香港建設(shè)國(guó)際創(chuàng)新科技中心，助力國(guó)家建立創(chuàng)新型國(guó)家。

    進(jìn)一步推進(jìn)證券行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型

    對(duì)《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)證券行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的建議》的答復(fù)中，證監(jiān)會(huì)表示，證監(jiān)會(huì)等部門(mén)高度重視證券期貨業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型工作，不斷加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)和統(tǒng)籌規(guī)劃，持續(xù)推動(dòng)相關(guān)工作健康有序發(fā)展。

    談及進(jìn)一步擴(kuò)大線(xiàn)上證券業(yè)務(wù)覆蓋面，證監(jiān)會(huì)表示，證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司推出非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶(hù)，持續(xù)優(yōu)化投資者賬戶(hù)制度機(jī)制建設(shè)，著力提升客戶(hù)業(yè)務(wù)辦理體驗(yàn)、提升證券公司服務(wù)水平。允許13家證券公司開(kāi)展綜合賬戶(hù)試點(diǎn)，打通了同一客戶(hù)不同類(lèi)型賬戶(hù)的資金劃轉(zhuǎn)功能，客戶(hù)便利性和體驗(yàn)感進(jìn)一步提升。

    “考慮到融資融券、股票期權(quán)等業(yè)務(wù)具有較強(qiáng)的杠桿特征，交易過(guò)程中虧損及收益均有放大可能，較普通交易風(fēng)險(xiǎn)偏高，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)業(yè)務(wù)辦理的形式可更全面地對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示及投資者教育。基于審慎監(jiān)管原則，結(jié)合目前的投資者結(jié)構(gòu)情況，暫未允許線(xiàn)上辦理信用賬戶(hù)開(kāi)立和股票期權(quán)首次開(kāi)戶(hù)。”證監(jiān)會(huì)表示，下一步，將結(jié)合市場(chǎng)發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況，積極研究完善投資者適當(dāng)性管理及賬戶(hù)開(kāi)立流程，增強(qiáng)證券服務(wù)便捷性，引導(dǎo)業(yè)務(wù)規(guī)范有序開(kāi)展，維護(hù)投資者權(quán)益。

    此外，證監(jiān)會(huì)持續(xù)倡導(dǎo)科技賦能投資者保護(hù)工作，積極引導(dǎo)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不斷提升科技服務(wù)水平。一方面不斷強(qiáng)化科技在投資者適當(dāng)性管理領(lǐng)域的重要功能，在《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中明確要求證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)，科學(xué)評(píng)估投資者類(lèi)型并及時(shí)更新。另一方面不斷推動(dòng)提升投教基地、市場(chǎng)機(jī)構(gòu)投資者教育的科技化水平。下一步，將以落實(shí)《證券期貨業(yè)科技發(fā)展“十四五”規(guī)劃》《金融科技發(fā)展規(guī)劃（2022-2025年）》為契機(jī)，全面推進(jìn)證券期貨業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，助力資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。

    支持期貨交易所持續(xù)加大品種供給力度

    對(duì)《關(guān)于設(shè)立統(tǒng)一倉(cāng)儲(chǔ)管理平臺(tái)，促進(jìn)期現(xiàn)貨市場(chǎng)協(xié)調(diào)發(fā)展的提案》的答復(fù)中，證監(jiān)會(huì)表示，中國(guó)證監(jiān)會(huì)支持期貨交易所持續(xù)加大品種供給力度，不斷健全期貨市場(chǎng)品種體系，深化期貨市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力。同時(shí)，指導(dǎo)期貨交易所不斷優(yōu)化交割機(jī)制，根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需求，動(dòng)態(tài)調(diào)整期貨倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)，通過(guò)減免交割手續(xù)費(fèi)、增設(shè)期貨免檢交割品牌等方式降低企業(yè)交割成本，助力實(shí)體企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理。

    下一步，證監(jiān)會(huì)將與有關(guān)部委一道，加快推進(jìn)大宗商品期現(xiàn)貨市場(chǎng)建設(shè)，為維護(hù)我國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈穩(wěn)定和建設(shè)高標(biāo)準(zhǔn)大宗商品市場(chǎng)體系作出積極貢獻(xiàn)。

    構(gòu)建完整、協(xié)調(diào)、統(tǒng)一的交易場(chǎng)所規(guī)則體系

    對(duì)《關(guān)于分類(lèi)統(tǒng)一制定地方交易場(chǎng)所監(jiān)管規(guī)則的提案》的答復(fù)中，證監(jiān)會(huì)表示，我國(guó)地方交易場(chǎng)所總體數(shù)量較大，涉及大宗商品、文化產(chǎn)權(quán)及藝術(shù)品、國(guó)有產(chǎn)權(quán)、農(nóng)村產(chǎn)權(quán)、林權(quán)、礦權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、碳排放權(quán)、排污權(quán)等多個(gè)類(lèi)別，交易品種多樣，具體情況復(fù)雜。因此，建立完善的地方交易場(chǎng)所管理制度，需要充分考慮相關(guān)交易場(chǎng)所的類(lèi)別特征，發(fā)揮行業(yè)主管部門(mén)的規(guī)范指導(dǎo)作用。總的來(lái)看，在國(guó)家層面，由相關(guān)行業(yè)部門(mén)分類(lèi)制定統(tǒng)一的交易場(chǎng)所規(guī)則，符合目前我國(guó)地方交易場(chǎng)所的發(fā)展實(shí)際。

    證監(jiān)會(huì)表示，下一步，中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為聯(lián)席會(huì)議牽頭單位，將認(rèn)真貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院的決策部署，協(xié)調(diào)推動(dòng)有關(guān)部門(mén)和地方政府，總結(jié)清理整頓工作實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，實(shí)現(xiàn)央地協(xié)同、部際聯(lián)動(dòng)，健全完善交易場(chǎng)所監(jiān)管規(guī)則和指導(dǎo)意見(jiàn)，進(jìn)一步增加制度供給，構(gòu)建完整、協(xié)調(diào)、統(tǒng)一的交易場(chǎng)所規(guī)則體系，推動(dòng)地方各類(lèi)交易場(chǎng)所逐步走上規(guī)范發(fā)展道路，切實(shí)發(fā)揮服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)功能。

（編輯 才山丹）