全國股轉公司對5月份處理的44宗違規行為日前進行了通報。全國股轉公司表示，將堅持依法依規監管，堅決打擊各類違規行為，凈化市場生態環境，為全面深化新三板改革順利實施及新三板市場高質量發展保駕護航。

    加大懲戒力度

    全國股轉公司表示，將通過日常監管、現場檢查、自律監管等手段，持續精準監管，加大懲戒力度，強化監管威懾，切實維護市場秩序。

    日前，全國股轉公司在日常監管中發現掛牌公司太一云公司股票存在交易異常情況，股票價格在2月6日至4月30日期間大幅上漲，累計漲幅達148.12%，股票市值由2.69億元上升至6.68億元。

    針對上述異常交易行為，全國股轉公司迅速反應，對相應賬戶和交易行為開展調查。經查明，太一云公司實際控制人、控股股東、董事長鄧迪利用自己名下賬戶，與其涉嫌關聯的多個賬戶共同持續、頻繁、高價買入股票，拉抬并維持股價，致使公司市值大幅提升，達到進入創新層的市值標準。對此，全國股轉公司對鄧迪給予公開譴責的紀律處分，并對其涉嫌關聯的賬戶采取出具警示函的自律監管措施。

    全國股轉公司表示，在新三板市場分層制度改革效應初顯時期，鄧迪作為掛牌公司實際控制人、控股股東、董事長，罔顧市場規則，公然違規交易，未能勤勉盡責，對市場秩序和分層管理造成嚴重影響。為保障市場健康穩定發展，提高掛牌公司質量，維護投資者合法權益，全國股轉公司對此類違規行為進行嚴肅處理。

    同時，全國股轉公司表示，對于罔顧市場規則，違反“三公”原則，實施財務造假、市場操縱、內幕交易、虛假信息披露等惡性違規行為，擾亂市場秩序，破壞市場生態，損害其他市場主體合法權益的，全國股轉公司將保持“零容忍”的態度，重拳出擊，精準打擊，對違法違規行為堅決查處，決不姑息，為新三板改革的順利推進及市場長期穩定健康發展創造良好的市場環境。

    處理違規行為

    今年5月，全國股轉公司對44宗違規行為進行了處理，對3宗違規行為給予紀律處分；對41宗違規行為采取自律監管措施，其中31宗違規行為被采取口頭警示的自律監管措施，10宗違規行為被采取書面形式的自律監管措施。

    在紀律處分方面，德建建科、花兒綻放及國順投資信披違規或相關交易未經審議程序等被處分。

    德建建科自2018年10月始，向關聯方德建集團提供勞務總金額超出預計的2018年度關聯交易金額。全國股轉公司認為，德建建科未按規定對上述關聯交易及時審議并披露；周振旗作為時任董事長，張樹國作為時任董事會秘書，對于上述違規負有責任。全國股轉公司根據有關規定，對德建建科、周振旗、張樹國分別給予通報批評的處分。

    2019年11月18日，深圳市中級人民法院受理花兒綻放訴浙江盤興信息技術有限公司、浙江盤石信息技術股份有限公司知識產權糾紛一案，該案訴訟標的金額合計5076.916萬元，占花兒綻放2018年末經審計凈資產的279.55%。全國股轉公司表示，花兒綻放未按規定及時披露上述重大訴訟事項；羅帆作為時任董事長，衣學佳作為時任董事會秘書，均未能忠實、勤勉地履行職責，對上述違規負有責任。因此，對花兒綻放、羅帆、衣學佳分別給予通報批評的處分。

    2016年-2019年期間，國順投資存在對外擔保和關聯交易未經審議程序并未及時披露的違規行為、重大訴訟未及時披露的違規行為、未及時披露國順投資、時任董事長兼董事會秘書馮軍多次被納入失信被執行人情況的違規行為、未及時回復問詢函和告知函的違規行為及信息披露有誤的違規行為。全國股轉公司表示，國順投資時任董事長兼董事會秘書馮軍對上述違規行為負有主要責任。根據有關規定，對國順投資、馮軍分別給予通報批評的處分。