開展部門聯合“雙隨機、一公開”監管，是減輕企業負擔的重要舉措

    ■本報記者 朱寶琛

    11月27日，市場監管總局、證監會“雙隨機、一公開”聯合抽查啟動儀式在市場監管總局舉行。《證券日報》記者了解到，此次在國家部委之間展開的聯合抽查監管工作尚屬首次，為全面推開聯合監管作了有益嘗試。

    兩部門相關負責人表示，開展部門聯合“雙隨機、一公開”監管，是減輕企業負擔的重要舉措。

    啟動儀式上，市場監管總局信用監管司和證監會私募部負責同志共同通過隨機搖號方式產生了260戶私募基金。這標志著此次市場監管總局和證監會聯合開展的“雙隨機、一公開”抽查正式啟動。

    據介紹，抽查檢查結果將統一在國家企業信用信息公示系統公示。

    加強事中事后監管、防范各類市場風險是政府部門義不容辭的責任。此次針對私募基金領域開展“雙隨機”定向抽查，是為了加大對違法行為的震懾力度，有效防范金融風險；是為了從部委層面探索開展部門聯合“雙隨機、一公開”監管，為下一步部署全面實施積累經驗。

    今年私募行業發展進入了新的階段。來自中國證券投資基金業協會的數據顯示，截至2018年9月底，協會已登記私募基金管理人24255家，已備案私募基金74337只，管理基金規模12.80萬億元，私募基金管理人員工總人數24.61萬人。

    數據同時顯示，截至9月底，已備案私募證券投資基金35833只，基金規模2.39萬億元；私募股權投資基金26536只，基金規模7.52萬億元，其他私募投資基金5795只，規模2.07萬億元。

    隨著私募基金行業的發展壯大，出現問題也在所難免。根據證監會此前通報，今年上半年，證監會組織對453家私募機構開展了專項檢查。

    從檢查結果看，私募行業整體守法合規意識有所提高，但是一些私募機構仍然存在違規問題。

    據證監會介紹，本次檢查發現139家私募機構存在違法違規問題，包括涉嫌非法集資、挪用基金財產、從事損害基金財產和投資者利益等嚴重違法違規行為；存在公開宣傳推介、向非合格投資者募集資金、未履行投資者風險評估程序、未對私募基金進行風險評級、承諾保本保收益等違規募集行為；存在開展“資金池”業務、證券類結構化基金不符合杠桿率要求、未按基金合同約定進行信息披露、未按規定保管基金相關材料、基金合同約定不托管但未在基金合同中明確基金財產安全保障措施等違規運作行為；存在私募基金未按規定備案、登記備案信息更新不及時不準確、證券類私募基金從業人員未取得基金從業資格、證券類私募基金委托個人提供投資建議、不配合監管檢查等其他違規行為；內控不健全、兼營與私募基金無關業務等不規范問題。

    而針對專項檢查發現的問題，根據違法違規行為的具體情形，證監會依法采取了處理措施：對126家存在資金募集、投資運作等違規問題的私募機構采取行政監管措施；對5家存在從事損害基金財產和投資者利益等嚴重違規行為的私募機構立案稽查，并先行采取行政監管措施；將6家機構涉嫌違法犯罪線索通報地方政府或移送公安部門，并對其中2家機構采取行政監管措施，1家立案稽查。