深證上〔2020〕343號

    各市場參與人：

    為順利推進創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制，強化會員投資者適當性管理職責，保護投資者合法權(quán)益，本所對《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理實施辦法》進行了修訂，形成《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板投資者適當性管理實施辦法（2020年修訂）》（以下簡稱《實施辦法》），經(jīng)中國證監(jiān)會批準，現(xiàn)予以發(fā)布，自2020年4月28日起施行。為做好新舊規(guī)則適用的銜接安排，現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：

    一、《實施辦法》施行前已開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的個人投資者，不適用《實施辦法》第五條第二款的規(guī)定。

    二、《實施辦法》施行前已開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的普通投資者不適用《實施辦法》第七條第一款的規(guī)定，但首次參與按照注冊制相關(guān)法律法規(guī)發(fā)行上市的創(chuàng)業(yè)板股票、存托憑證申購、交易的，應當以紙面或電子方式重新簽署《創(chuàng)業(yè)板投資風險揭示書》。

    三、各會員單位應當認真做好相關(guān)業(yè)務和技術(shù)準備，確保創(chuàng)業(yè)板投資者適當性管理工作規(guī)范有效開展。

    四、本所發(fā)布的《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理實施辦法》（深證會〔2009〕147號）、《會員持續(xù)開展創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理業(yè)務指引（2016年修訂）》（深證會〔2016〕1號）、《關(guān)于做好創(chuàng)業(yè)板上市公司可轉(zhuǎn)換公司債券適當性管理工作的通知》（深證會〔2016〕24號）、《關(guān)于進一步深化落實創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理工作的通知》（深證會〔2016〕72號）同時廢止。

    特此通知

      附件：

    1．深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板投資者適當性管理實施辦法（2020年修訂）點此下載

    2．《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板投資者適當性管理實施辦法（2020年修訂）》修訂說明 點此下載

    深圳證券交易所

    2020年4月27日