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清華大學(xué)法學(xué)院教授湯欣:強(qiáng)化投資者保護(hù) 最高法推出新概念、新舉措

2020-08-19 21:10  來源:證券日?qǐng)?bào)網(wǎng) 吳曉璐

    本報(bào)記者 吳曉璐

    8月18日,為推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制順利進(jìn)行,保護(hù)投資者合法權(quán)益,最高人民法院發(fā)布《關(guān)于為創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制提供司法保障的若干意見》(簡(jiǎn)稱《意見》)。

    在投資者保護(hù)方面,清華大學(xué)法學(xué)院教授湯欣接受《證券日?qǐng)?bào)》記者專訪時(shí)表示,《意見》的規(guī)定大多為此前司法積極舉措的重申和細(xì)化,尤其在第1條、第3條和第7條中,《意見》提出了新概念和新舉措,對(duì)于投資者維權(quán)和投資者保護(hù)具有重要意義。

    《意見》第1條提出,依法妥善審理與創(chuàng)業(yè)板有關(guān)的各類案件,為加快形成融資功能完備、基礎(chǔ)制度扎實(shí)、市場(chǎng)監(jiān)管有效、投資者合法權(quán)益得到有效保護(hù)的多層次資本市場(chǎng)體系營(yíng)造良好的司法環(huán)境。

    ‍“‘依法妥善審理’這六個(gè)字很重要,因?yàn)闆]有人希望司法審判特別‍激進(jìn),‍法院必須要‍有法可依,而且有法必依,‍要以事實(shí)為依據(jù),‍‍以法律為‍‍準(zhǔn)繩,法律沒有規(guī)定的,‍不能夠進(jìn)行法理適用。‍”湯欣表示。

    《意見》第3條規(guī)定,對(duì)實(shí)行注冊(cè)制創(chuàng)業(yè)板上市公司所涉有關(guān)證券民商事案件試點(diǎn)集中管轄。為統(tǒng)一裁判標(biāo)準(zhǔn),保障創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制順利推進(jìn),對(duì)在創(chuàng)業(yè)板以試點(diǎn)注冊(cè)制首次公開發(fā)行股票并上市公司所涉證券發(fā)行糾紛、證券承銷合同糾紛、證券上市保薦合同糾紛、證券上市合同糾紛和證券欺詐責(zé)任糾紛等第一審民商事案件,由廣東省深圳市中級(jí)人民法院試點(diǎn)集中管轄。

    湯欣表示,集中管轄對(duì)投資者保護(hù)也是比較有利的。交易所所在地的深圳中院的金融審判專業(yè)水平比較高,而且人才比較集中,能夠正確的‍、‍高效地依法‍‍妥善審理‍有關(guān)的爭(zhēng)議案件,其次,‍也可以‍‍更好的跟向當(dāng)?shù)氐?zwj;‍證券交易場(chǎng)所調(diào)查取證,保持便捷的業(yè)務(wù)交流;第三,也有助于克服可能存在的地方保護(hù)主義。‍‍

    《意見》第7條提出,依法判令違法違規(guī)主體承擔(dān)以信息披露為核心的證券民事責(zé)任。

    “整個(gè)第7條都比較重要,具體來看主要是三方面。”湯欣表示,第一,嚴(yán)格落實(shí)‍‍發(fā)行人、控股股東等的“第一”責(zé)任和‍證券中介機(jī)構(gòu)保護(hù)投資者利益的“核查把關(guān)”責(zé)任,有利于區(qū)分不同‍‍責(zé)任的‍‍性質(zhì),‍‍歸責(zé)的原則,‍注意義務(wù)的程度,‍免責(zé)的條件,‍這些可以‍根據(jù)個(gè)案的事實(shí),依法進(jìn)行細(xì)致分析。第二,信息披露義務(wù)人對(duì)審核問詢的每一項(xiàng)答復(fù)‍‍和公開承諾,‍‍如果造假也要承擔(dān)相應(yīng)的‍‍欺詐法律責(zé)任,這是創(chuàng)新的規(guī)定。‍第三,明確‍界定了保薦機(jī)構(gòu)‍‍特別注意義務(wù)的‍‍標(biāo)準(zhǔn),‍要求‍保薦人應(yīng)該對(duì)發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)情況和風(fēng)險(xiǎn)‍進(jìn)行客觀中立的全面實(shí)質(zhì)驗(yàn)證。‍這是在證券服務(wù)機(jī)構(gòu)‍“特別注意義務(wù)”的基礎(chǔ)上,對(duì)于保薦機(jī)構(gòu)獨(dú)立的注意義務(wù)的具體規(guī)定,‍‍不同于‍‍證券法中服務(wù)機(jī)構(gòu)的特別注意義務(wù),‍‍應(yīng)該說比后者的要求還要更高。

    “另外,《意見》第8條強(qiáng)調(diào)了‍證券審判信息化建設(shè),‍強(qiáng)調(diào)了信息化手段‍和信息平臺(tái),以及信息對(duì)接。‍對(duì)降低維權(quán)的成本,保護(hù)投資者有實(shí)質(zhì)性的作用。‍”湯欣表示。

(編輯 沈明)

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