本報記者 吳曉璐

    11月10日，中國機構(gòu)編制網(wǎng)發(fā)布《中國證券監(jiān)督管理委員會職能配置、內(nèi)設(shè)機構(gòu)和人員編制規(guī)定》（簡稱《規(guī)定》）。《規(guī)定》確定的主要職責(zé)、機構(gòu)設(shè)置、人員編制等，是中國證券監(jiān)督管理委員會機構(gòu)職責(zé)權(quán)限、人員配備和工作運行的基本依據(jù)，簡稱“三定”方案。

    《規(guī)定》明確了證監(jiān)會16項主要職責(zé)，內(nèi)設(shè)司局級機構(gòu)19個，機關(guān)行政編制572名，其中，主席1名，副主席4名；司局級領(lǐng)導(dǎo)職數(shù)77名。

    明確16項主要職責(zé)

    為了規(guī)范中國證監(jiān)會的職能配置、內(nèi)設(shè)機構(gòu)和人員編制，推進機構(gòu)、職能、權(quán)限、程序、責(zé)任法定化，根據(jù)黨的二十屆二中全會審議通過的《黨和國家機構(gòu)改革方案》、第十四屆全國人民代表大會第一次會議審議批準(zhǔn)的《國務(wù)院機構(gòu)改革方案》和《中國共產(chǎn)黨機構(gòu)編制工作條例》以及黨中央對資本市場改革發(fā)展穩(wěn)定的有關(guān)要求，制定《規(guī)定》。

    《規(guī)定》顯示，中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬機構(gòu)，為正部級。國家發(fā)展和改革委員會的審核非上市公司發(fā)行企業(yè)（公司）債券職責(zé)，劃入中國證券監(jiān)督管理委員會。中國證券監(jiān)督管理委員會的投資者保護職責(zé)，劃入國家金融監(jiān)督管理總局。

    《規(guī)定》顯示，中國證券監(jiān)督管理委員會負責(zé)貫徹落實黨中央關(guān)于金融工作的方針政策和決策部署，把堅持和加強黨中央對金融工作的集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)落實到履行職責(zé)過程中。主要職責(zé)有16項：

    1、依法對證券業(yè)實行統(tǒng)一監(jiān)督管理，強化資本市場監(jiān)管職責(zé)。

    2、研究擬訂證券期貨基金市場的方針政策、發(fā)展規(guī)劃。起草證券期貨基金市場有關(guān)法律法規(guī)草案，提出制定和修改建議。制定證券期貨基金市場有關(guān)監(jiān)管規(guī)章、規(guī)則。

    3、監(jiān)管股票、可轉(zhuǎn)換債券、存托憑證和國務(wù)院確定由中國證券監(jiān)督管理委員會負責(zé)的其他權(quán)益類證券的發(fā)行、上市、交易、托管和結(jié)算，監(jiān)管證券、股權(quán)、私募及基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域不動產(chǎn)投資信托等投資基金活動。

    4、監(jiān)管公司（企業(yè)）債券、資產(chǎn)支持證券和國務(wù)院確定由中國證券監(jiān)督管理委員會負責(zé)的其他固定收益類證券在交易所市場的發(fā)行、上市、掛牌、交易、托管和結(jié)算等工作，監(jiān)管政府債券在交易所市場的上市交易活動，負責(zé)債券市場統(tǒng)一執(zhí)法工作。

    5、監(jiān)管上市公司、非上市公眾公司、債券發(fā)行人及其按法律法規(guī)必須履行有關(guān)義務(wù)的股東、實際控制人、一致行動人等的證券市場行為。

    6、按分工監(jiān)管境內(nèi)期貨合約和標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約的上市、交易、結(jié)算和交割，依法對證券期貨基金經(jīng)營機構(gòu)開展的衍生品業(yè)務(wù)實施監(jiān)督管理。

    7、監(jiān)管證券期貨交易所和國務(wù)院確定由中國證券監(jiān)督管理委員會負責(zé)的其他全國性證券交易場所，按規(guī)定管理證券期貨交易所和有關(guān)全國性證券交易場所的高級管理人員。

    8、監(jiān)管證券期貨基金經(jīng)營機構(gòu)、證券登記結(jié)算公司、期貨結(jié)算機構(gòu)、證券金融公司、證券期貨投資咨詢機構(gòu)、證券資信評級機構(gòu)、基金托管機構(gòu)、基金服務(wù)機構(gòu)，制定有關(guān)機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員任職、執(zhí)業(yè)的管理辦法并組織實施。

    9、監(jiān)管境內(nèi)企業(yè)到境外發(fā)行股票、存托憑證、可轉(zhuǎn)換債券等證券及上市活動，監(jiān)管在境外上市的公司到境外發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券和境內(nèi)證券期貨基金經(jīng)營機構(gòu)到境外設(shè)立分支機構(gòu)。監(jiān)管境外機構(gòu)到境內(nèi)設(shè)立證券期貨基金機構(gòu)及從事相關(guān)業(yè)務(wù)，境外企業(yè)到境內(nèi)交易所市場發(fā)行證券上市，合格境外投資者的境內(nèi)證券期貨投資行為。

    10、監(jiān)管證券期貨基金市場信息傳播活動，負責(zé)證券期貨基金市場的統(tǒng)計與信息資源管理。

    11、與有關(guān)部門共同依法對會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所以及從事資產(chǎn)評估、資信評級、財務(wù)顧問、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)實施備案管理和持續(xù)監(jiān)管。

    12、負責(zé)證券期貨基金業(yè)的科技監(jiān)管，建立科技監(jiān)管體系，制定科技監(jiān)管政策，構(gòu)建監(jiān)管大數(shù)據(jù)平臺，開展科技應(yīng)用和安全等風(fēng)險監(jiān)測、分析、評價、預(yù)警、檢查、處置。

    13、依法對證券期貨基金市場違法違規(guī)行為進行調(diào)查，采取相關(guān)措施或進行處罰。依法打擊非法證券期貨基金金融活動，組織風(fēng)險監(jiān)測分析，依法處置或協(xié)調(diào)推動處置證券期貨基金市場風(fēng)險。組織協(xié)調(diào)清理整頓各類交易場所，指導(dǎo)開展風(fēng)險處置相關(guān)工作。

    14、按照建立以中央金融管理部門地方派出機構(gòu)為主的地方金融監(jiān)管體制要求，指導(dǎo)和監(jiān)督與證券期貨基金相關(guān)的地方金融監(jiān)管工作，指導(dǎo)協(xié)調(diào)地方政府履行相關(guān)金融風(fēng)險處置屬地責(zé)任。

    15、開展證券期貨基金業(yè)的對外交流和國際合作。

    16、完成黨中央、國務(wù)院交辦的其他任務(wù)。

    在職能轉(zhuǎn)變方面，《規(guī)定》提出，深入貫徹黨中央、國務(wù)院關(guān)于資本市場的決策部署，深刻把握資本市場的政治性、人民性，堅守監(jiān)管主責(zé)主業(yè)，深化股票發(fā)行注冊制改革，推動資本市場改革開放，完善資本市場基礎(chǔ)制度，健全資本市場功能，提高直接融資比重，大力提高上市公司質(zhì)量，依法從嚴打擊證券違法活動，加快建設(shè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。

    中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)《規(guī)定》第五條（即16項主要職責(zé)）所明確的主要職責(zé)，編制權(quán)責(zé)清單，逐項明確權(quán)責(zé)名稱、權(quán)責(zé)類型、設(shè)定依據(jù)、履責(zé)方式、追責(zé)情形等。在此基礎(chǔ)上，制定辦事指南、運行流程圖等，進一步優(yōu)化行政程序，規(guī)范權(quán)力運行。

    內(nèi)設(shè)正司局級機構(gòu)19個

    據(jù)《規(guī)定》，證監(jiān)會內(nèi)設(shè)正司局級機構(gòu)19個：辦公廳（黨委辦公室）、綜合業(yè)務(wù)司、發(fā)行監(jiān)管司、公眾公司監(jiān)管司、市場監(jiān)管一司、市場監(jiān)管二司（清理整頓各類交易場所辦公室）、證券基金機構(gòu)監(jiān)管司、上市公司監(jiān)管司、期貨監(jiān)管司、債券監(jiān)管司、稽查局、科技監(jiān)管司、法治司、行政處罰委員會辦公室、會計司、國際合作司（港澳臺事務(wù)辦公室）、人事教育司（黨委組織部）、內(nèi)審司（黨委巡視工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室）、黨建工作局（黨委宣傳部）。

    除了之前的“部”改為了“司”，證監(jiān)會新設(shè)綜合業(yè)務(wù)司，裁撤投保局等。

    人員編制方面，中國證券監(jiān)督管理委員會機關(guān)行政編制572名。設(shè)主席1名，副主席4名；司局級領(lǐng)導(dǎo)職數(shù)77名（含首席律師、首席風(fēng)險官、首席檢查官各1名，機關(guān)黨委專職副書記1名，機關(guān)紀委書記1名）。

    中國證券監(jiān)督管理委員會設(shè)立稽查總隊，作為直屬行政機構(gòu)，正司級，行政編制170名，設(shè)總隊長1名、副總隊長5名，負責(zé)相關(guān)案件的調(diào)查、取證，提出處理意見等。

    中國證券監(jiān)督管理委員會對派出機構(gòu)實行垂直管理。中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)、所屬事業(yè)單位的設(shè)置、職責(zé)和編制事項另行規(guī)定。

（編輯 孫倩）