近日，人保資產(chǎn)、范達(dá)集團(tuán)雙雙收到證監(jiān)會的反饋，就兩家機(jī)構(gòu)設(shè)立基金管理公司的申請?zhí)岢鲈敿?xì)意見。一家是保險資管，一家是外資巨頭，反饋意見中提到的相關(guān)情況引起較大關(guān)注。

    監(jiān)管層“7問”人保基金

    遞交設(shè)立基金公司申請4個多月之后，人保資產(chǎn)接到了反饋意見。

    證監(jiān)會在給人保資產(chǎn)的反饋中提出了7個問題，主要包括，人保資產(chǎn)作為第二大股東的某基金專戶子公司未完成整改，需提交配合整改的相關(guān)方案；結(jié)合人保資產(chǎn)存量貨幣型基金情況，補(bǔ)充完善貨幣型基金產(chǎn)品持有人大會召集失敗的應(yīng)對預(yù)案；人保基金擬任董事曾明明現(xiàn)任人保資產(chǎn)首席投資經(jīng)理，需就其現(xiàn)任與擬任職務(wù)之間利益沖突和利益輸送風(fēng)險制定安排。

    此外，還要求人保資產(chǎn)提交2020年度經(jīng)審計財務(wù)報告，以及更新企業(yè)名稱設(shè)立登記通知書等。

    證監(jiān)會要求人保資產(chǎn)在30個工作日內(nèi)對上述問題逐項(xiàng)落實(shí)并提供書面回復(fù)。如不能提供，也需要提交延期回復(fù)的申請。

    據(jù)了解，人保資產(chǎn)于2017年初拿到公募基金牌照，是泰康資管之后第二家擁有公募基金牌照的保險資管機(jī)構(gòu)。人保資產(chǎn)現(xiàn)有基金產(chǎn)品包括貨幣、混合、債券、指數(shù)等多種類型。Wind數(shù)據(jù)顯示，截至2020年末，人保資產(chǎn)管理的非貨幣基金規(guī)模為30.21億元，相比2019年減少68%。

    在業(yè)內(nèi)人士看來，“踩雷”方正債或是人保資產(chǎn)旗下基金規(guī)模縮水的原因之一。2019年12月，人保資產(chǎn)發(fā)布關(guān)于旗下基金持有債券估值價格調(diào)整的公告，對旗下基金持有的“19方正SCP002”、“18方正09”按照中債特殊估值價格進(jìn)行估值調(diào)整，隨后公司旗下多只債券基金凈值一度大跌。

    此外，2020年5月以來，人保資產(chǎn)旗下多只基金清盤。昨日，人保鑫選雙債、人保利璟純債兩只基金發(fā)布公告，擬召開持有人大會審議終止基金合同。

    范達(dá)集團(tuán)需就

    ETF業(yè)務(wù)補(bǔ)充材料

    去年10月遞交公募基金管理公司設(shè)立申請的范達(dá)集團(tuán)，是目前正在申請公募牌照的5家外資資管機(jī)構(gòu)之一。

    證監(jiān)會就擬設(shè)立的范達(dá)基金給出了6點(diǎn)反饋意見，主要包括，范達(dá)集團(tuán)ETF規(guī)模優(yōu)勢較為明顯，補(bǔ)充說明業(yè)務(wù)發(fā)展情況及范達(dá)基金的展業(yè)模式等考慮；更新2020年4月以來美國證監(jiān)會以及工商等機(jī)構(gòu)出具的范達(dá)集團(tuán)最近3年沒有受到相關(guān)處罰的文件、提交經(jīng)審計的2020年合并財務(wù)報表等。

    資料顯示，范達(dá)集團(tuán)是一家美國基金公司，由殼牌石油創(chuàng)始人家族于1955年創(chuàng)立。截至2020年6月30日，范達(dá)集團(tuán)旗下全球資產(chǎn)管理總規(guī)模超過561億美元，是全球十大ETF提供商之一。

    范達(dá)集團(tuán)有限公司總部位于美國紐約市，在中國、澳大利亞、德國、荷蘭和瑞士均設(shè)有分支機(jī)構(gòu)。作為美國第一批開展全球化投資的基金管理人，范達(dá)的投資策略中包括黃金投資、大宗商品市場與自然能源、新興市場等多個資產(chǎn)類別。

    2013年4月7日，范達(dá)集團(tuán)在中國成立范達(dá)投資管理（上海）有限公司的獨(dú)資公司，范達(dá)集團(tuán)100%控股。2017年2月，范達(dá)投資獲批人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）資格。