本報(bào)訊 （記者馮思婕）為進(jìn)一步提升私募機(jī)構(gòu)合規(guī)意識(shí)和水平，增強(qiáng)對(duì)法規(guī)及自律規(guī)則要求的理解和掌握，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金業(yè)協(xié)會(huì)”）在全國(guó)開(kāi)展2025年私募基金合規(guī)系列培訓(xùn)。

    6月12日，基金業(yè)協(xié)會(huì)與浙江證監(jiān)局、上海證券交易所和浙江證券業(yè)協(xié)會(huì)在杭州共同舉辦了該系列培訓(xùn)的浙江場(chǎng)。浙江證監(jiān)局領(lǐng)導(dǎo)出席并作開(kāi)班致辭，強(qiáng)調(diào)合規(guī)經(jīng)營(yíng)是行業(yè)發(fā)展的基石，各方將加強(qiáng)監(jiān)管和管理，優(yōu)化服務(wù)，共同推動(dòng)私募基金行業(yè)規(guī)范運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。    

    培訓(xùn)現(xiàn)場(chǎng)/浙江證監(jiān)局供圖

    本次培訓(xùn)聚焦浙江地區(qū)私募行業(yè)的特點(diǎn)與發(fā)展需求，重點(diǎn)面向私募基金管理人的法定代表人、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，以及浙江轄區(qū)各地市私募基金綜合研判會(huì)商牽頭部門(mén)代表，共約200名行業(yè)代表參加面授培訓(xùn)。培訓(xùn)邀請(qǐng)證監(jiān)會(huì)市場(chǎng)二司、浙江證監(jiān)局相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人以及基金業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)業(yè)務(wù)骨干授課。

    證監(jiān)會(huì)市場(chǎng)二司相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，私募基金作為支持科技創(chuàng)新最活躍最基礎(chǔ)的力量之一，證監(jiān)會(huì)將平衡好私募基金行業(yè)發(fā)展與監(jiān)管的關(guān)系，不斷優(yōu)化私募基金發(fā)展環(huán)境，積極引導(dǎo)行業(yè)健康規(guī)范發(fā)展。同時(shí)，該負(fù)責(zé)人還分析了當(dāng)前私募行業(yè)發(fā)展面臨的主要挑戰(zhàn)，并結(jié)合“創(chuàng)投十七條”政策精神以及區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的功能定位，詳細(xì)講解了促進(jìn)股權(quán)資本形成、提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)質(zhì)效的有效路徑和措施。

    浙江證監(jiān)局私募處相關(guān)負(fù)責(zé)人系統(tǒng)講解了私募基金行業(yè)的行政監(jiān)管法律法規(guī)體系，以《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》為重點(diǎn)，結(jié)合典型案例，深入剖析私募基金在“募、投、管、退”各個(gè)環(huán)節(jié)的違法違規(guī)行為及核查要點(diǎn)，并著重強(qiáng)調(diào)私募基金管理人必須堅(jiān)守合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)底線(xiàn)，牢固樹(shù)立“私募姓私”理念，持續(xù)提升合規(guī)管理能力，不斷加強(qiáng)聲譽(yù)管理，切實(shí)履行好“受人之托、代客理財(cái)”的管理人職責(zé)。

    基金業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人及骨干對(duì)私募基金管理人登記標(biāo)準(zhǔn)和持續(xù)運(yùn)作規(guī)范、信息變更要求及事中事后管理要點(diǎn)，私募基金備案的規(guī)則體系、實(shí)務(wù)中的關(guān)鍵條款及《運(yùn)作指引》的注意事項(xiàng)進(jìn)行了詳細(xì)解讀，結(jié)合市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)與監(jiān)管要求，剖析了私募基金紀(jì)律處分的典型案例，切實(shí)幫助私募基金管理人更加全面、精準(zhǔn)把握合規(guī)要求，提升專(zhuān)業(yè)化、精細(xì)化運(yùn)作能力。

    隨著私募基金行業(yè)的法律法規(guī)及自律規(guī)則體系持續(xù)完善，合規(guī)、專(zhuān)業(yè)、透明成為行業(yè)發(fā)展的主旋律。私募合規(guī)系列培訓(xùn)課程有效幫助浙江轄區(qū)的私募基金管理人及時(shí)掌握監(jiān)管動(dòng)態(tài)、深入理解政策法規(guī)及提升合規(guī)經(jīng)營(yíng)能力，為更好保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)私募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供了有力支撐。

（編輯 張昕）