本報記者 蘇向杲 楊潔

    8月25日，中國銀保監(jiān)會發(fā)布《理財公司內(nèi)部控制管理辦法》（以下簡稱《辦法》），自公布之日起施行。就《辦法》對理財公司的影響，《證券日報》記者采訪了貝萊德建信理財總裁紀冰。

    紀冰表示，《辦法》堅持問題導向、行業(yè)對標風險底線和保護投資者合法權(quán)益原則，要求理財公司建立全面制衡、匹配和審慎的內(nèi)控管理機制和組織架構(gòu)，強化理財業(yè)務(wù)賬務(wù)管理，完善投資決策分級授權(quán)機制，健全交易全流程管理制度，實行重要崗位、關(guān)鍵人員全方位管理，加強關(guān)聯(lián)交易管理與風險隔離，保護投資者合法權(quán)益，充分發(fā)揮內(nèi)控職能部門和內(nèi)審部門的內(nèi)部監(jiān)督作用。

    紀冰進一步表示，《辦法》是理財公司更好履行受托管理職責和信義義務(wù)的重要制度保障，是理財業(yè)務(wù)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在要求，是實現(xiàn)有效監(jiān)管的重要途經(jīng)和有力抓手。發(fā)布實施《辦法》，有利于促進同類資管業(yè)務(wù)監(jiān)管標準統(tǒng)一，增強理財公司法制觀念和合規(guī)意識，促進構(gòu)建與自身業(yè)務(wù)規(guī)模特點和風險狀況相適應(yīng)的內(nèi)控合規(guī)管理體系，推動理財行業(yè)形成良好發(fā)展生態(tài)。

    “貝萊德建信理財公司的內(nèi)控和合規(guī)體系的建設(shè)一直緊緊圍繞管理人作為受托人，誠實守信，勤勉盡職，履行受托人職責這一內(nèi)核。誠實守信，要求我們有效管理各種利益沖突，公平對待委托人，營銷宣傳和客戶信息披露不能誤導，充分保障投資者合法權(quán)益。勤勉盡責要求我們履行投資者適當性義務(wù)，審慎投資，并尋求最佳交易執(zhí)行，助力客戶實現(xiàn)‘財富幸福’。”紀冰說道。

    紀冰表示，作為合資理財公司，貝萊德建信理財積極踐行“潔凈起步”，努力構(gòu)建與自身業(yè)務(wù)規(guī)模、特點和風險狀況相適應(yīng)的內(nèi)控合規(guī)管理體系，為依法合規(guī)和穩(wěn)健運行提供堅實保障。《辦法》的出臺為理財行業(yè)內(nèi)控管理進一步指明了方向和路徑，接下來將認真學習貫徹《辦法》要求，在現(xiàn)有工作基礎(chǔ)上，不斷優(yōu)化完善內(nèi)控管理機制，進一步全面提升合規(guī)管理水平，為理財行業(yè)的健康發(fā)展做出應(yīng)有貢獻。

（編輯 張明富）