■擇遠(yuǎn)

    種種跡象顯示，我國(guó)資本市場(chǎng)科技化監(jiān)管的各項(xiàng)工作正加速推進(jìn)。

    5月25日，證監(jiān)會(huì)推出了第一個(gè)科技監(jiān)管的落地舉措——正式發(fā)布實(shí)施《稽查執(zhí)法科技化建設(shè)工作規(guī)劃》，提出全面建設(shè)覆蓋證券期貨稽查執(zhí)法各個(gè)環(huán)節(jié)的“六大工程”，即數(shù)據(jù)集中工程、數(shù)據(jù)建模工程、取證軟件工程、質(zhì)量控制工程、案件管理工程、調(diào)查輔助工程。

    這是證監(jiān)會(huì)認(rèn)真貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記關(guān)于科技強(qiáng)國(guó)和網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)國(guó)建設(shè)重要戰(zhàn)略思想的重大工作舉措，標(biāo)志著資本市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法科技化建設(shè)進(jìn)入全面提升質(zhì)量和水平的新階段。

    而日前在深圳召開的稽查案件線索工作調(diào)研座談會(huì)提出，以科技運(yùn)用為驅(qū)動(dòng)，提高線索分析處理智能化水平。抓緊落實(shí)科技化執(zhí)法工作方案，重點(diǎn)推進(jìn)數(shù)據(jù)集中、數(shù)據(jù)分析工程，對(duì)違法違規(guī)行為快速進(jìn)行深度識(shí)別。

    另外，由兩院院士、高校學(xué)者、企業(yè)界專家等組成的證監(jiān)會(huì)科技監(jiān)管專家咨詢委員會(huì)在北京召開了第一次全體會(huì)議。會(huì)議提出，要利用科技變革的力量完善自身的發(fā)展，進(jìn)一步提升資本市場(chǎng)的運(yùn)行質(zhì)量和效能。要大力加強(qiáng)對(duì)新技術(shù)的應(yīng)用，借助科技的手段提高監(jiān)管能力。

    今年年初在證監(jiān)會(huì)稽查局、稽查總隊(duì)進(jìn)行工作調(diào)研時(shí)，證監(jiān)會(huì)主席劉士余強(qiáng)調(diào)，在稽查執(zhí)法中要運(yùn)用大數(shù)據(jù)、云計(jì)算和人工智能為代表的現(xiàn)代信息科技，提升稽查執(zhí)法的能力與效率。

    中國(guó)資本市場(chǎng)經(jīng)過(guò)近30年的發(fā)展，已具備了相當(dāng)?shù)囊?guī)模體量，基本形成了多層次資本市場(chǎng)體系。當(dāng)前，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)革命蓬勃興起，大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能等現(xiàn)代信息技術(shù)與經(jīng)濟(jì)社會(huì)深度融合，對(duì)資本市場(chǎng)產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響，并對(duì)證券期貨監(jiān)管提出了新挑戰(zhàn)新要求。

    事實(shí)上，科技監(jiān)管應(yīng)用早已經(jīng)成為全球各國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的共識(shí)，同時(shí)，也是中國(guó)證監(jiān)會(huì)多年來(lái)堅(jiān)持的工作理念。通過(guò)科技監(jiān)管，可以從不同角度對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理和分析，從而可以更有效地發(fā)現(xiàn)各種違規(guī)線索。如果再加上人工智能分析，就可以大幅度提高監(jiān)管力度。

    近年來(lái)，隨著證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法力度加強(qiáng)，案件查處工作量也越來(lái)越大。數(shù)據(jù)顯示，近兩年證監(jiān)會(huì)稽查部門共受理案件線索1228件，啟動(dòng)各類調(diào)查1029件，60%成案率。

    但是，目前在稽查執(zhí)法方面還存在多個(gè)方面的問(wèn)題，比如輿情關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題案件線索反應(yīng)不及時(shí)、市場(chǎng)質(zhì)疑的不當(dāng)交易線索反應(yīng)不充分、線索內(nèi)容的要素質(zhì)量和精準(zhǔn)程度仍然不高、線索來(lái)源渠道結(jié)構(gòu)不夠合理、科技化分析處理能力還需要加強(qiáng)等。

    所以說(shuō)，科技監(jiān)管是大勢(shì)所趨。將監(jiān)管與智能、科技融合，運(yùn)用大數(shù)據(jù)、人工智能等現(xiàn)代信息技術(shù)來(lái)武裝監(jiān)管，有助于不斷提升監(jiān)管的科技化、智能化水平，全面強(qiáng)化市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和異常交易行為識(shí)別能力，及早發(fā)現(xiàn)、及時(shí)處置各類證券期貨違法違規(guī)行為，維護(hù)“公開、公平、公正”的市場(chǎng)秩序。

    總之，將科技與監(jiān)管緊密結(jié)合，利用大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)，在行政審批、打擊違法違規(guī)行為、上市公司監(jiān)管等工作環(huán)節(jié)加快行動(dòng)、有所突破，是值得期待的。