本報記者 吳曉璐

    7月16日，中國證券業協會（以下簡稱“中證協”）表示，對11家網下投資者采取自律措施。

    發行定價市場化是注冊制改革的重要一環。中證協表示，為加強網下投資者自律管理，維護市場化發行定價秩序，協會建立并嚴格落實限制名單制度。注冊制改革以來，共將257個發生違規情形的配售對象列入限制名單，對凈化市場環境起到積極作用。

    針對注冊制改革深入推進過程中網下詢價出現的新情況，協會加強與滬深證券交易所的監管協作，加大對網下投資者報價行為的監測和檢查力度。今年以來，協會與深圳證券交易所開展聯合自律檢查，并受理上海證券交易所移交的網下投資者違規案件材料。

    “上述檢查及案件處理中，發現相關網下投資者主要存在內控制度不完善、定價依據不充分、未嚴格履行定價決策程序等問題。”中證協表示，根據《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法》《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》《關于明確創業板首次公開發行股票網下投資者規則適用及自律管理要求的通知》等有關規定，結合投資者違規情節嚴重程度，對11家存在違規情形的投資者采取相應自律措施，其中，對1家基金公司子公司、1家私募基金管理人暫停網下投資者資格三個月，對1家私募基金管理人、1家合格境外機構投資者暫停網下投資者資格一個月，對7家私募基金管理人予以警示。

    中證協表示，后續將繼續堅持“建制度、不干預、零容忍”方針，持續加強與滬深證券交易所的監管協作，運用科技手段強化報價數據監測分析，加大對網下投資者異常行為檢查力度，依規從嚴處理違規行為。

（編輯 張偉）