本報記者 李立平

    《證券日報》記者從寧夏證監局獲悉，為進一步貫徹落實中共中央辦公廳、國務院辦公廳《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》（以下簡稱《意見》），近日，寧夏回族自治區黨委辦公廳、政府辦公廳印發了《關于依法從嚴打擊證券違法活動的實施意見》（以下簡稱《實施意見》）。《實施意見》立足寧夏資本市場情況和證券執法實際，提出了七方面十九項內容。對依法從嚴打擊資本市場違法犯罪活動，維護投資者合法權益，進一步推進寧夏資本市場高質量發展具有重要意義。

    《實施意見》要求成立自治區打擊資本市場違法活動協調工作小組，自治區公安廳、高級人民法院、檢察院等16家單位為成員，明確職責分工和工作機制，推進重要規則制定，協調解決重大問題，加大對重大案件的協調力度。制度設計與執法機制建設一體推進，建立證監部門與公安機關、檢察機關在行政執法、刑事司法、案件管轄、判決執行等方面常態化溝通協作機制，共同研究辦理新型重大疑難復雜案件，構建民事、行政、刑事立體化追責體系。

    《實施意見》明確，堅持分類監管、精準打擊，依法從嚴從快從重查處欺詐發行、虛假陳述、內幕交易等重大違法案件。加強對中介機構監管，嚴厲查處審計、評估、律所等中介機構未勤勉盡責等證券違法行為。堅決取締非法證券經營機構，堅決清理非法證券業務，依法打擊規模化、體系化場外配資活動。強化對債券市場各類違法行為的統一執法，持續打好防范化解債券違約攻堅戰，對債券發行人風險開展排查處置。加大對私募領域非法集資、私募基金管理人及其從業人員侵占或挪用基金財產等行為的刑事打擊力度。

    同時，《實施意見》注重提升證券執法司法能力和專業化水平。要求建立公安機關與證監部門執法保障機制和跨部門信息共享機制，有效運用大數據、人工智能、區塊鏈等技術，增強監管有效性，提升打擊證券違法犯罪整體效能，為寧夏資本市場發展營造公平公正的法治環境。

    寧夏證監局圍繞進一步提升稽查處罰效能的目標，優化稽查執法和日常監管“總對總”案件線索移送機制，突出對重大案件線索的及時發現、精準鎖定和快速查處，形成對案件分類分級分層管理的執法新格局。一是重拳打擊損害上市公司利益及中小投資者合法權益的案件，先后查處商贏環球未按規定披露重大仲裁、新三板公司上陵牧業違規擔保、上海寶銀“舉牌”上市公司等一批市場關注度高、影響惡劣的典型案件。二是立足規范債券市場發展、維護債券市場信用的總體要求，嚴厲打擊債券市場欺詐發行、財務造假行為，對遠高實業債券違約暨跨市場信息披露違法違規案從嚴查處。三是精準打擊嚴重破壞公平交易原則，影響市場功能發揮的案件。近年來，寧夏證監局立案調查相關人員內幕交易、證券從業人員代客理財等多起案件。配合自治區公安機關破獲“國好百分百”特大網絡傳銷案和寧夏君盛天弘非法集資案，及時為群眾追贓挽損。四是加大對大股東、實際控制人、董監高等“關鍵少數”違法責任追究。

    寧夏證監局用足用好新《證券法》的授權，著力構建行政處罰、市場禁入、重大違法強制退市以及刑事追責、民事賠償等全方位立體式追責機制。“零容忍”執法震懾進一步彰顯，市場生態持續凈化。

    同時，寧夏證監局以注冊制改革為契機，推動多層次資本市場更好服務寧夏經濟高質量發展。一是加大企業上市培育力度，推動實施優質企業上市“明珠計劃”。采取“走出去”“請進來”的方式，加大企業上市培訓力度，提高企業家利用資本市場做優做強的意識和觀念，組織證券小分隊實施精準服務，重點跟蹤，切實解決企業上市掛牌中的實際問題，增強企業家上市掛牌信心和決心；二是持續提高上市公司質量。貫徹落實《自治區人民政府關于進一步提高上市公司質量的實施意見》，與地級市政府簽訂《提高上市公司質量合作備忘錄》，與自治區國資委、金融局、工商聯簽署《支持寧夏上市公司健康發展合作備忘錄》，引導上市公司聚焦主業做優做強。三是加快寧夏多層次資本市場建設，推動寧夏股交中心設立了“專精特新”專板。

    2021年，曉鳴股份登陸創業板，成為注冊制改革后寧夏首家上市公司、蛋雞第一股，實現了創業板零的突破；凱添燃氣從新三板精選層平移北交所，成為北交所開市首批上市公司。截至目前，寧夏共有上市公司15家，新三板掛牌公司41家，擬上市公司11家。寧夏區域股權交易市場掛牌展示企業1320家，區域性股權交易市場“塔基”功能顯現。證券期貨經營機構61家，服務實體經濟能力不斷增強。

    另外，堅持底線思維，積極穩妥有序防范化解重點領域風險。寧夏證監局落實常態化退市機制，堅決出清“空殼”“僵尸”企業，實現“退得下、退得穩”。緊盯重點領域，堅決打好防范化解債券違約攻堅戰，同時支持企業特別是民營企業合理融資。進一步發揮部際聯動、央地協作工作機制的作用，深入推進私募基金風險化解處置，開展金交所和“偽金交所”專項整治。聯合公安、金融和市場監管部門開展全區“掃樓清街”專項行動。聯合自治區黨委網信辦、通管局開展2022年網絡平臺“清網”行動，有效凈化了市場環境。與自治區公安廳、檢察院分別簽署《關于辦理證券期貨違法犯罪案件合作備忘錄》《關于建立轄區證券期貨行業執法檢察聯絡工作機制備忘錄》，進一步加強行政執法與刑事司法銜接。

    寧夏證監局相關負責人表示，下一步，將以《實施意見》出臺為契機，按照寧夏回族自治區黨委和政府工作部署，認真落實證監會各項工作要求，充分發揮自治區打擊資本市場違法活動協調工作小組在重大案件協調、重要規則制定、重大問題會商、信息共享等方面作用，加強與自治區公安廳、高級人民法院、檢察院、地方金融監管局等部門的協調配合，持續強化重大違法犯罪懲治和重點領域執法，增強執法合力，確保《實施意見》各項重點任務落實到位。

（編輯 何帆）