本報記者劉琪

    6月20日，國家金融監(jiān)督管理總局（以下簡稱“金融監(jiān)管總局”）發(fā)布消息，近日，金融監(jiān)管總局修訂發(fā)布了《貨幣經(jīng)紀公司管理辦法》（以下簡稱《辦法》）。

    據(jù)金融監(jiān)管總局有關(guān)司局負責(zé)人介紹，現(xiàn)行《貨幣經(jīng)紀公司試點管理辦法》發(fā)布于2005年。目前國內(nèi)共有6家貨幣經(jīng)紀公司，其服務(wù)金融機構(gòu)的種類和數(shù)量不斷增加，在提高金融市場交易效率、降低交易成本等方面發(fā)揮了重要作用，但在經(jīng)營發(fā)展中也存在一些風(fēng)險問題。《辦法》修訂有利于進一步加強貨幣經(jīng)紀公司監(jiān)管，防范金融風(fēng)險，完善機構(gòu)定位，優(yōu)化金融服務(wù)，促進行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

    從《辦法》主要修訂內(nèi)容來看：

    一是優(yōu)化調(diào)整行政許可事項。適度提高貨幣經(jīng)紀公司注冊資本金要求，增強抵御風(fēng)險能力，夯實高質(zhì)量發(fā)展基礎(chǔ)。優(yōu)化出資人準入資質(zhì)條件，精簡部分行政許可操作程序條款。

    二是適度延展經(jīng)營業(yè)務(wù)范圍。允許貨幣經(jīng)紀公司為金融機構(gòu)之間貨幣、債券、外匯、黃金、衍生品等市場交易提供撮合服務(wù)。明確貨幣經(jīng)紀公司可以依法合規(guī)利用經(jīng)紀業(yè)務(wù)過程中匯集的市場行情數(shù)據(jù)，向客戶提供數(shù)據(jù)信息服務(wù)。

    三是細化業(yè)務(wù)經(jīng)營規(guī)則。明確經(jīng)紀業(yè)務(wù)品種的準入要求以及經(jīng)紀服務(wù)對象范圍。強化業(yè)務(wù)全流程管理，明確盡職調(diào)查、交易確認、匿名撮合、留痕管理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的監(jiān)管要求。規(guī)范服務(wù)收費管理，確保收費質(zhì)價相符。

    四是進一步強化風(fēng)險監(jiān)管。加強公司治理監(jiān)管，完善內(nèi)部控制建設(shè)、關(guān)聯(lián)交易管理、薪酬管理、信息披露等監(jiān)管要求。堅持以風(fēng)險為本，明確操作風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險、信息科技風(fēng)險、數(shù)據(jù)安全管理、外包管理等監(jiān)管要求。

    五是加強經(jīng)紀行為監(jiān)管。要求貨幣經(jīng)紀公司健全經(jīng)紀人管理機制，加強對可疑交易、通訊工具、經(jīng)紀業(yè)務(wù)場所、經(jīng)紀人員檔案等管理，防范道德風(fēng)險。明確經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的禁止性事項，防止損害客戶合法權(quán)益以及擾亂市場秩序。

    談及《辦法》如何加強國務(wù)院金融管理部門之間的監(jiān)管協(xié)同，前述負責(zé)人表示，貨幣經(jīng)紀公司主要在銀行間市場、交易所市場開展經(jīng)紀業(yè)務(wù)，涉及貨幣、債券、外匯、黃金、衍生品等多個領(lǐng)域。金融監(jiān)管總局與中國人民銀行、中國證監(jiān)會和國家外匯局等部門將在貨幣經(jīng)紀公司市場準入、業(yè)務(wù)管理和風(fēng)險處置等方面加強監(jiān)管協(xié)作，相關(guān)國務(wù)院金融管理部門依據(jù)各自監(jiān)管職責(zé)，對貨幣經(jīng)紀公司在銀行間市場、交易所等市場開展的經(jīng)紀業(yè)務(wù)行為進行監(jiān)管和檢查，形成監(jiān)管合力。

（編輯 張鈺鵬）