本報記者 李勇

    12月3日，遼寧能源發(fā)布關于公司高管親屬短線交易及致歉的公告，稱公司副總經(jīng)理親屬半年時間內(nèi)多次交易公司股票，構成短線交易。

    《證券日報》記者檢索交易所相關公告進行統(tǒng)計，12月份的頭三天里，A股市場有5家公司披露有關短線交易的公告。今年以來，A股市場共有279家公司發(fā)生短線交易。

    高管親屬精準交易

    具體來看，遼寧能源副總經(jīng)理李秀峰之子李雨宸在今年4月28日至10月28日的6個月時間內(nèi)9次交易公司股票，獲利11837元，目前李雨宸仍持有遼寧能源3萬股。

    按李雨宸已獲利結算的三次交易計算，其每次交易均買入1萬股，并最終賣出，最長持股8個交易日，最短持股僅1個交易日，三次交易均獲得正向收益。

    值得關注的是，自今年4月21日起，遼寧能源股價曾短期內(nèi)連續(xù)下跌。4月27日，遼寧能源披露股票交易異常波動公告。4月28日，遼寧能源創(chuàng)下年內(nèi)最低價3.13元/股。當日，李雨宸以3.25元/股的價格買入1萬股。巧的是，4月28日晚，遼寧能源披露的2022年一季報顯示公司一季度業(yè)績同比大增近5倍。受此消息影響，自4月29日起，遼寧能源連續(xù)兩個交易日出現(xiàn)漲停，并在5月6日再度觸及漲停。李雨宸在5月6日以4.2元/股的價格將1萬股全部拋出，持股3個交易日獲利9537元，收益率高達29.37%。

    此外，遼寧能源10月28日晚間披露重大資產(chǎn)重組停牌公告，而在此之前，李雨宸在9月13日和14日合計買入2萬股后，并于10月28日當天再度精準買入1萬股。

    遼寧能源在公告中表示，此次短線交易系李雨宸根據(jù)二級市場判斷做出的自主投資行為，其父李秀峰并不知情，亦未告知過公司相關經(jīng)營情況。本次交易行為系李雨宸個人操作，不存在利用內(nèi)幕信息謀求利益的目的。李雨宸已主動將短線交易所獲收益全數(shù)上交公司，并承諾自最后一筆買入公司股票之日起六個月內(nèi)不再賣出。

    短線交易時有發(fā)生

    市場中的短線交易行為時有發(fā)生。記者檢索交易所相關公告進行統(tǒng)計，2021年A股市場共有320家上市公司發(fā)生短線交易。2022年以來截至12月3日，共有279家公司發(fā)生短線交易。

    “短線交易層出不窮，歸根結底還是合規(guī)意識不強，對市場缺乏敬畏之心。”中國CFO百人論壇理事、高級經(jīng)濟師鄧之東在接受《證券日報》記者采訪時表示。

    值得注意的是，雖然所有公司在發(fā)生短線交易后均表示將進一步加強培訓、宣導和學習，但仍有部分公司的相關方短期內(nèi)頻頻犯錯。例如，七彩化學2021年1月22日披露公司時任董事、高管王賢豐配偶構成短線交易后。今年的9月6日，七彩化學再度發(fā)布公告稱，公司時任獨立董事金作鵬配偶于今年9月初買賣公司股票，又一次構成短線交易。

    據(jù)公開披露的公告來看，短線交易有很大一部分數(shù)量發(fā)生在上市公司董監(jiān)高的相關親屬中，而“誤操作”和“不了解相關規(guī)則”是經(jīng)常被用來進行解釋的兩個原因。從公告披露的時間來看，上市公司一般都難以第一時間發(fā)現(xiàn)和掌握董監(jiān)高親屬的短線交易行為。公告中，多數(shù)公司均表示，相關主體是根據(jù)公開信息自行判斷進行的交易，系個人操作行為，不存在因獲悉內(nèi)幕信息而交易的情況，不存在利用內(nèi)幕信息謀求利益的目的。

    有不愿具名的市場人士告訴記者，相較上市公司董監(jiān)高和公司的重要股東，這些董監(jiān)高親屬的相關交易行為較難被發(fā)現(xiàn)。這些親屬一般不會主動向上市公司報告交易情況。一般都是上市公司在運作資產(chǎn)重組等重大事項，需要對前期交易情況進行核查時，才會發(fā)現(xiàn)情況，并對外進行披露。

    前述市場人士向記者表示，頻頻發(fā)生的短線交易行為，不僅擾亂了證券市場秩序，給相關公司帶來不良影響，一些利用內(nèi)幕信息進行的短線交易，還會損害廣大投資者的合法權益。短線交易高發(fā)的上市公司董監(jiān)高親屬這一特殊群體，更應加強相關法律法規(guī)學習，提升合規(guī)意識。“誤操作”和“不了解規(guī)則”都不是為自己開脫的理由。