證券時報記者 劉藝文

    國都證券的股權關系竟如此復雜。

    昨日，北京證監局連發6份處罰公告，矛頭都指向了國都證券的股東。原來，國都證券股東重慶國際信托（持股5.28%）私底下聯合其他5家股東，違約使用表決權，合并持股比例可能對國都證券運作產生重大影響，但未通知國都證券。

    這些股東向國都證券隱瞞了一致行動人關系，擴大了重慶國際信托作為國都證券股東的影響力。目前，6位股東都遭到了證監局的處罰。據了解，現任國都證券董事長來自重慶國際信托。

    隱瞞一致行動人關系

    北京證監局對重慶國際信托采取了責令改正的行政監管措施。

    經查，重慶國際信托作為國都證券股東，存在以下問題：一是未如實向國都證券說明與國都證券其他股東的一致行動人關系。二是與具有關聯關系、一致行動人關系股東的合并持股比例可能對國都證券運作產生重大影響，但未通知國都證券。三是與國都證券多名股東通過股票質押協議違規約定讓渡表決權等股東權利，擴大重慶國際信托作為國都證券股東的影響力。四是利用對國都證券經營管理的影響，進行不當關聯交易獲利。

    證監局表示，上述問題違反了《證券公司治理準則》第十條，《證券公司股權管理規定》第四條第一款、第二十二條、第二十五條第二款、第二十九條第一款第（五）項相關規定。根據《證券公司股權管理規定》第三十七條的規定，證監會決定對重慶國際信托采取責令改正的行政監管措施。

    “重慶國際信托應采取切實有效的整改措施，改正違規質押行為，依法合規行使股東權利，履行股東義務，未經批準不得成為證券公司主要股東及實際控制人。”北京證監局稱。

    證券時報記者在國都證券年報中發現，截至2021年底，重慶國際信托直接持有國都證券股權比例為5.282%。國都證券股權較為分散，第一大股東為中誠信托，持股13.33%；第二大股東為北京國際信托，持股9.59%。前十大股東合計持股約64%。

    公開信息顯示，重慶國際信托成立于1984年10月，于2001年啟動改制重組。在經歷先后五輪增資后，重慶國際信托注冊資本金達150億元，為全行業最高。2021年，重慶國際信托實現營業收入77.42億元，凈利潤20.52億元；截至2021年末信托資產總額為2011.39億元，凈資產為282.93億元，各項業務指標排名行業前列。

    數名股東違規讓渡表決權

    作為國都證券的股東，與重慶國際信托同時被罰的還有5名參與勾結的小股東。

    上海北盛企業發展有限公司作為股東，通過股票質押協議向國都證券其他股東違規讓渡表決權等股東權利，違反了《證券公司股權管理規定》第二十五條第二款的相關規定。證監局對其采取責令改正的行政監管措施。

    2019年1月至2021年12月，深圳市華融泰資產管理有限公司作為股東，通過股票質押協議向國都證券其他股東違規讓渡表決權等股東權利，違反了《證券公司股權管理規定》第二十五條第二款的相關規定。2021年12月，解除違規質押協議并轉出國都證券股權。證監局決定對其采取出具警示函的行政監管措施。

    2021年1月至2022年6月，北京國瑞金泉投資有限公司作為股東，通過股票質押協議向國都證券其他股東違規讓渡表決權等股東權利，違反了《證券公司股權管理規定》第二十五條第二款的相關規定。2022年6月，解除違規質押協議。證監局決定對其采取出具警示函的行政監管措施。

    東方創業投資管理有限責任公司作為股東，通過股票質押協議向國都證券其他股東違規讓渡表決權等股東權利，違反了《證券公司股權管理規定》第二十五條第二款的相關規定。證監局對其采取責令改正的行政監管措施。

    重慶嘉鴻盛鑫商貿有限公司作為股東，未如實向國都證券說明與國都證券其他股東的一致行動人關系，違反了《證券公司股權管理規定》第二十二條的相關規定。證監局對其采取責令改正的行政監管措施。

    “股東應當遵守證券公司股權管理相關要求，依法合規行使股東權利，履行股東義務。”證監局表示。

    上述被證監局點名的股東中，東方創業投資管理有限公司持股5.13%，是國都證券第六大股東；重慶嘉鴻盛鑫商貿有限公司持股3.77%，是第九大股東。疊加重慶國際信托5.28%的持股比例，6家股東合計持股比例至少達14.18%，已超過目前第一大股東的持股比例。

    董事長來自重慶國際信托

    公開信息顯示，國都證券成立于2001年，成立時注冊地為深圳市。在2008年完成首次增資擴股后，2009年國都證券注冊地遷至北京市，后于2015年完成股份制變更。2017年3月，國都證券實現新三板掛牌。

    2017年年中，國都證券時任董事長王少華傳出失聯消息。彼時國都證券由第七大股東重慶國際信托（持股4.72%）董事長翁振杰暫代董事長職務，該次代行由“半數以上董事共同推舉”實現。

    代行董事長職務后，2020年4月，翁振杰被正式選舉為國都證券董事長。同在2020年，重慶國際信托增持3293.9萬股國都證券股份，自第七大股東升至第五大股東（持股5.28%）。目前，國都證券董事長一職仍由翁振杰擔任。