證監會通報證券行業專項檢查情況 擬對國海等券商采取限期整改措施

    1月26日，證監會近日通報證券行業“自查自糾、規整規范”專項活動現場檢查情況，本次活動于2017年啟動，活動范圍覆蓋了近兩年發展迅速的上市公司并購重組財務顧問、公司債券承銷、新三板推薦和資產證券化等多項投行類業務。

    自查階段，共有165家證券公司和基金子公司對自身投行類業務內控情況和2015年至2016年項目執行情況進行了全面、系統風險排查。

    從檢查結果看，投行類業務在內控健全程度有所提升。根據檢查發現的違規問題的情形不同，證監會擬對國海、中金、華林等三家券商分別采取責令限期整改、增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告的監督管理措施。

    證監會去年部署四次專項行動 涉及54起典型案例

    1月26日，證監會通報2017年專項執法行動工作進展，2017年證監會連續部署了四個批次的專項執法行動，相關工作取得積極進展。

    據介紹，2017年四個批次專項執法行動涉及54起典型案例，直指財務造假、炒作次新股、利用高送轉等違規交易以及私募領域違法違規等市場亂象。

    證監會查處一起編造傳播虛假信息行為 “曹山石觀市”當事人曹磊被罰

    1月26日，證監會新聞發言人高莉表示，證監會近日查處一起編造傳播虛假信息行為，依法對曹磊編造傳播虛假信息行為作出行政處罰，責令其改正，并處于20萬元的頂格處罰。

    據介紹，曹磊為某知名網站傳媒從業人員，其本人注冊“曹山石觀市”微信公眾號，曹磊編造傳播了金融結構和房企在證監會開閉門的虛假信息，嚴重擾亂了證券市場，證監會依法對其實施行政處罰。

    證監會通報5宗案件華宏醫藥涉信披違規被罰

    1月26日，證監會新聞發言人高莉表示，證監會近日對5宗案件作出行政處罰，包括1宗信息違法違規案，1宗內幕交易案，1宗限制期內交易股票案，2宗證券從業人員違法買賣股票案。

    其中，1宗信息違法違規案涉案公司為華宏醫藥，2宗證券從業人員違法買賣股票案分別涉及太平洋證券營業部原總經理，中國國際金融股份有限公司營業部員工。