本報記者 侯捷寧

    12月4日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布實施《中國證券業(yè)協(xié)會自律措施實施辦法》（簡稱“辦法”）和《中國證券業(yè)協(xié)會自律處分委員會辦案規(guī)程》（簡稱“自律處分委員會”）。兩份文件的發(fā)布將進(jìn)一步規(guī)范實施自律措施，保障自律管理對象正當(dāng)權(quán)利，促進(jìn)證券業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，

    辦法所稱自律措施，包括自律管理措施和紀(jì)律處分。自律管理措施是協(xié)會針對較輕違規(guī)行為采取的自律措施。紀(jì)律處分是協(xié)會針對較重違規(guī)行為采取的自律措施。

    辦法對會員實施的自律管理措施包括：談話提醒；要求提交書面承諾；要求參加強化培訓(xùn)；警示；責(zé)令改正；責(zé)令進(jìn)行合規(guī)檢查；暫不接受備案或注冊以及協(xié)會規(guī)定的其他自律管理措施。

    對會員實施的紀(jì)律處分包括：行業(yè)內(nèi)通報批評；公開譴責(zé)；暫停或者取消協(xié)會授予的業(yè)務(wù)資格；暫停會員權(quán)利；取消會員資格等。

    辦法明確，從業(yè)人員違規(guī)的，協(xié)會綜合考量違規(guī)性質(zhì)、危害后果、社會影響、過錯程度等因素，視情節(jié)輕重，分別采取以下自律措施：

    一是情節(jié)較輕的，可以采取談話提醒、要求提交書面承諾、要求參加強化培訓(xùn)的自律管理措施；

    二是情節(jié)一般的，可以采取警示、責(zé)令改正、責(zé)令所在機構(gòu)給予處理等書面自律管理措施；

    三是情節(jié)較重的，可以采取行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責(zé)、暫停執(zhí)業(yè)的紀(jì)律處分；

    四是情節(jié)嚴(yán)重的，可以采取注銷執(zhí)業(yè)證書的紀(jì)律處分。

    自律處分委員會明確，案件辦理實行自律處分會議制度。委員會自律處分會議包括重大紀(jì)律處分案件的復(fù)審（簡稱“復(fù)審會議”）和全部案件的復(fù)議（簡稱“復(fù)議會議”）兩類。

    重大紀(jì)律處分案件包括對協(xié)會會員或其董事、監(jiān)事、高級管理人員的紀(jì)律處分，“注銷執(zhí)業(yè)證書”的紀(jì)律處分，以及其他情況復(fù)雜或影響較大的紀(jì)律處分案件；但是，《辦法》第四十四條第二款規(guī)定的簡單案件除外。

    自律處分委員會委員有下列情形之一的，協(xié)會暫停其參加自律處分會議：涉嫌違法違規(guī)，正在調(diào)查處理過程中的；未按照協(xié)會的規(guī)定勤勉盡職的；兩次以上無故不參加自律處分會議的；不適合參加自律處分會議的其他情形。

（編輯 上官夢露）