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劍指中介執(zhí)業(yè)質量 年內(nèi)15家券商和60名保代被罰

2021-08-09 00:57  來源:證券日報 吳曉璐

    本報記者 吳曉璐

    8月6日,證監(jiān)會集中公示12條二季度投行業(yè)務違規(guī)處罰信息,其中,行政監(jiān)管措施10條,自律懲戒措施2條,主要涉及首發(fā)(IPO)保薦項目、債券項目和非公開發(fā)行項目等。據(jù)記者梳理,今年以來截至8月8日,證監(jiān)會和滬深交易所至少發(fā)布了51條投行業(yè)務違規(guī)處罰信息。

    接受記者采訪的專家認為,注冊制下,保薦機構需要履行好資本市場“看門人”使命,提高執(zhí)業(yè)質量,為注冊制改革深入推進保駕護航。

    罰單多涉IPO項目

    監(jiān)管集中公示以懲為戒

    從涉及范圍來看,上述51條處罰信息涉及15家券商和60名保薦代表人等,其中,部分券商受到多次處罰。從處罰力度來看,大多數(shù)券商和相關責任人被采取出具警示函或責令改正措施,嚴重的則被認定為不適當人選。

    從涉及項目來看,有28條處罰涉及IPO保薦項目,6條涉及重組業(yè)務,5條涉及新三板掛牌項目,4條涉及非公開發(fā)行項目,4條涉及可轉債項目,2條涉及債券受托業(yè)務,此外,還有2條處罰分別涉及配股項目和私募基金托管項目。以此來看,IPO項目是投行業(yè)務違規(guī)處罰的重點。

    “從處罰原因來看,IPO項目被罰主要是執(zhí)業(yè)質量問題,包括盡職調(diào)查不細致、發(fā)表意見不審慎、信息披露不全面等。”華泰聯(lián)合證券執(zhí)行委員會委員張雷在接受《證券日報》記者采訪時表示,將投行違規(guī)處罰信息集中公示,體現(xiàn)了監(jiān)管部門提升監(jiān)管力度、強化立體追責、凈化市場生態(tài)的決心。

    如上交所對保薦代表人黃某、方某品開出的監(jiān)管警示罰單顯示,在賽赫智能設備(上海)股份有限公司IPO過程中,保薦代表人在三方面存在保薦職責履行不到位的情況:一是對收入確認相關事項核查不到位;二是對于研發(fā)投入相關內(nèi)部控制情況的核查不到位;三是對信息披露的核查把關不到位,導致發(fā)行上市申請文件相關信息披露不規(guī)范。

    “投行從業(yè)人員因為眼前利益或執(zhí)業(yè)不慎出現(xiàn)違法違規(guī),特別是在IPO保薦項目中,涉及利益重大。”南開大學金融發(fā)展研究院院長田利輝在接受《證券日報》記者采訪時表示,證監(jiān)會集中公示能夠以懲為戒,讓從業(yè)者不敢違規(guī)、勤勉盡責。

    牢記“看門人”使命

    為注冊制改革保駕護航

    “注冊制改革是這一輪全面深化資本市場改革的‘牛鼻子’工程,是當前和今后一段時期的中心任務,不僅涉及審核重點、方式、分工的優(yōu)化,還必須建立起對發(fā)行人質量、發(fā)行定價和時機的市場化約束機制。通過市場化法治化手段促使中介機構歸位盡責是其中的關鍵。”今年5月份,證監(jiān)會主席易會滿在中國證券業(yè)協(xié)會第七次會員大會上表示,為更好發(fā)揮投資銀行價值發(fā)現(xiàn)的作用,行業(yè)機構要進一步突出專業(yè)能力的核心地位,不斷提高專業(yè)水平,適應注冊制要求,加快從通道化、被動管理向專業(yè)化、主動管理轉型,切實提升保薦、定價、承銷等核心能力。

    “證券公司不僅是自負盈虧的盈利主體,更是持牌經(jīng)營的資本市場‘看門人’,具有助推上市公司高質量發(fā)展的社會責任。證券公司需要調(diào)整執(zhí)業(yè)態(tài)度,優(yōu)化公司治理,做好內(nèi)部控制,用好專業(yè)人才,從而在服務資本市場發(fā)展的同時,通過專業(yè)和效率獲取應有收益。”田利輝表示。

    7月9日,證監(jiān)會發(fā)布《關于注冊制下督促證券公司從事投行業(yè)務歸位盡責的指導意見》(以下簡稱《指導意見》),從五方面提出15條舉措,進一步強化對注冊制下投行業(yè)務的監(jiān)管,督促證券公司認真履職盡責,更好發(fā)揮中介機構“看門人”作用,扎實做好穩(wěn)步推進全市場注冊制改革準備工作?!吨笇б庖姟啡鎻娀Ⅲw追責,前移問責關口,交易所對違規(guī)行為及時采取自律措施。加大行政監(jiān)管力度,機構罰與個人罰并重,用好“資格罰”等硬措施,強化“經(jīng)濟罰”,并用好行政處罰、刑事追責、民事賠償?shù)仁侄巍?/p>

    “監(jiān)管層加大對券商投行業(yè)務的監(jiān)管,重點是督促其歸位盡責,進一步提高信息披露質量,履行好資本市場‘看門人’作用,推動注冊制改革平穩(wěn)實施。”張雷認為,新形勢下,證券公司必須牢記資本市場“看門人”使命,切實筑牢“三道防線”,進一步提升執(zhí)業(yè)質量,為注冊制改革向縱深推進保駕護航。

    田利輝認為,注冊制下,證券公司從事投行業(yè)務的重點是專業(yè)化。專業(yè)的投行要在保薦承銷、財務顧問等業(yè)務中保持態(tài)度專業(yè)、意見專業(yè)和行為專業(yè)。只有專業(yè)化,才能敬業(yè)、勤業(yè),從而落實資本市場“看門人”的角色要求。

    8月5日,為貫徹落實《指導意見》,深圳證監(jiān)局舉辦了轄區(qū)證券公司投行業(yè)務培訓,深圳證監(jiān)局局長李至斌表示,投行業(yè)務最終還是要比拼定價銷售和產(chǎn)品設計等能力,券商對此一定要保持清醒認知,進一步提高業(yè)務精細化水平,要大力推進投行業(yè)務的理念轉型、業(yè)務轉型、管理轉型。

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