本報記者 吳曉璐

    10月15日，證監會表示，為貫徹落實中辦、國辦印發的《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》（以下簡稱《意見》），按照打擊資本市場違法活動協調工作小組第一次會議精神，緊扣“零容忍”的工作方針，近日，證監會會同公安部、最高檢聯合開展打擊證券違法犯罪專項執法行動，集中部署查辦19起重大典型案件。

    “這是監管部門進一步強化行政執法與刑事司法協作配合，形成高效打擊證券違法活動合力，加大證券違法成本的重要舉措。目前，相關調查、偵查、審查起訴工作已經全面展開，部分重點案件已取得重要突破。”證監會表示。

    懲治資本市場頑疾

    19起案件涉及三類違法行為

    記者了解到，上述19起案件，主要涉及三類違法行為。

    一是重大信息披露違法案件8件。有的債券發行人、上市公司連續多年財務舞弊，涉嫌欺詐發行犯罪；有的上市公司并購標的為完成業績承諾大量虛構業務，涉嫌違規披露、不披露重要信息犯罪；有的上市公司實際控制人利用職務便利，以支付股權轉讓款、債務轉讓等名義占用上市公司資金，涉嫌背信損害上市公司利益犯罪；有的中介機構從業人員配合上市公司造假，偽造審計證據，執行銀行函證時嚴重失職，涉嫌提供虛假證明文件犯罪。

    二是惡性操縱市場案件9件。有的上市公司實際控制人、董事、高級管理人員伙同市場機構操縱本公司股票；有的股市“黑嘴”與操盤方合謀通過蠱惑交易、“搶帽子”交易等方式非法牟利。個別當事人屢查屢犯，犯罪主觀惡性強。

    三是典型內幕交易案件2件。有的內幕信息知情人除直接從事內幕交易外，還向存在特殊利益關系等其他人員泄露內幕信息，參與收益分成。總的看，上述案件呈現組織團伙化、主體多元化、手法隱蔽化等特征，違法行為持續時間長、涉案金額大，危害后果重。

    北京大學法學院教授郭靂此前在接受《證券日報》記者采訪時表示，《意見》落地以來，針對資本市場的頑疾，證監會集中查辦通報一批典型案例。這些行動堅持了法治原則，落實了新證券法的要求，貫徹了依法辦事和嚴格執法，對市場形成強有力的威懾。

    上海漢聯律師事務所律師宋一欣表示，監管層及時通報重大違法典型案例的查處情況，體現了其對嚴打證券市場違法行為動真格和“零容忍”的決心。

    上半年向公安機關移送涉嫌犯罪案件及線索119件

    近年來，針對嚴峻復雜的證券違法犯罪態勢，證監會不斷加強行政執法與刑事司法的銜接配合。

    據證監會介紹，2021年上半年，證監會已累計向公安機關移送涉嫌犯罪案件及線索119件，移送涉案主體266人，較去年同期增長均達到1倍以上。同時，及時向檢察機關抄送重大案件17件。

    為高效推進證券違法犯罪案件查處，證監會進一步優化與刑事司法機關的執法協作機制，通過“證監、公安、檢察”聯合部署專項執法行動，更好發揮各自優勢，提升執法效能。

    一是加強線索會商研判，發揮公安、檢察機關派駐證監會辦公的工作優勢，在信息共享、情報分析等方面密切協作。

    二是加強證監會稽查執法與公安、檢察辦案基地的有效對接，通過同步上案、提前介入，相互支持推進案件辦理，構建“快罰快偵快訴”的工作格局。

    三是加大案件督導協調力度，在案件質量控制、辦案力量調配等方面統籌安排，強化監督制約，確保案件辦理質效。

    證監會表示，下一步將會同公安檢察機關，堅決貫徹落實《意見》要求，始終堅持“零容忍”的工作方針，立足保護投資者合法權益和保障資本市場改革發展的工作大局，聚焦執法重點，創新辦案模式，不斷推動完善證券執法司法體制和協調配合機制，著力提升證券執法司法效能，依法從嚴打擊證券違法活動，積極塑造良好市場生態。

（編輯 喬川川）