本報(bào)記者 王寧

    6月9日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《公開(kāi)募集證券投資基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理規(guī)定（征求意見(jiàn)稿）》（以下簡(jiǎn)稱“《征求意見(jiàn)稿》”），嘉實(shí)財(cái)富總經(jīng)理陶榮輝對(duì)此向記者表示，《征求意見(jiàn)稿》總結(jié)了2019年以來(lái)基金投顧試點(diǎn)工作的經(jīng)驗(yàn)成果，完善了基金投顧業(yè)務(wù)具體規(guī)范和監(jiān)管細(xì)則，標(biāo)志著基金理財(cái)買方時(shí)代的到來(lái)。相對(duì)試點(diǎn)辦法，《征求意見(jiàn)稿》突出了賬戶思維、買方視角、需求導(dǎo)向和服務(wù)定位，貼近基金投顧業(yè)務(wù)的實(shí)際，契合客戶的真實(shí)需求，對(duì)有效提升客戶體驗(yàn)和回報(bào)，進(jìn)一步優(yōu)化資本市場(chǎng)資金結(jié)構(gòu)意義重大，必將有效推動(dòng)基金行業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展。

    陶榮輝表示，本次《征求意見(jiàn)稿》特別強(qiáng)化了對(duì)“顧問(wèn)”角色的定位和“顧問(wèn)”服務(wù)的規(guī)范指引，對(duì)管理型投顧、適當(dāng)性管理、組合策略等細(xì)項(xiàng)提出明確要求，提出為客戶提供綜合財(cái)富管理服務(wù)，應(yīng)當(dāng)從客戶的實(shí)際需求出發(fā)，為客戶整體資產(chǎn)提供規(guī)劃、資產(chǎn)配置等服務(wù)，從而更好滿足廣大居民日益增長(zhǎng)的基金理財(cái)需求。

    同時(shí)，《征求意見(jiàn)稿》突出了回歸基金投顧的“服務(wù)”本源，扭轉(zhuǎn)了投資顧問(wèn)服務(wù)“產(chǎn)品化”傾向，明確了投顧機(jī)構(gòu)可開(kāi)展資金規(guī)劃、投資規(guī)劃、養(yǎng)老理財(cái)規(guī)劃等規(guī)劃類服務(wù)，拓寬了投顧服務(wù)的邊界。陶榮輝說(shuō)：“《征求意見(jiàn)稿》首度將基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)配置私募證券等其他產(chǎn)品納入規(guī)范，買方投顧的發(fā)展前景更加廣闊。”

    據(jù)了解，嘉實(shí)財(cái)富是首批基金投顧試點(diǎn)機(jī)構(gòu)，過(guò)去三年多一直在積極探索百姓理財(cái)?shù)馁I方代理之路。陶榮輝表示，未來(lái)，在相關(guān)指引下，嘉實(shí)財(cái)富將繼續(xù)通過(guò)深度陪伴引導(dǎo)客戶長(zhǎng)期價(jià)值投資，提升客戶盈利體驗(yàn)，踐行“好金融，常陪伴”的價(jià)值主張，把認(rèn)知轉(zhuǎn)化為真實(shí)的客戶體驗(yàn)和良好的理財(cái)結(jié)果。

（編輯 李波）