本報記者 吳曉璐

    3月18日，證監(jiān)會就《中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定（修訂草案征求意見稿）》（簡稱《規(guī)定（修訂草案征求意見稿）》）公開征求意見。《規(guī)定（修訂草案征求意見稿）》擬進(jìn)一步規(guī)范中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管職責(zé)。

    對派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)進(jìn)行調(diào)整

    證監(jiān)會表示，為貫徹落實(shí)中央金融工作會議精神和《中國證券監(jiān)督管理委員會職能配置、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制規(guī)定》，進(jìn)一步規(guī)范中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管職責(zé)，證監(jiān)會對《中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》）進(jìn)行了修訂，形成《規(guī)定（修訂草案征求意見稿）》。

    2023年10月份，中央金融工作會議總結(jié)黨的十八大以來金融工作，分析金融高質(zhì)量發(fā)展面臨的形勢，部署當(dāng)前和今后一個時期的金融工作。同年11月份，《中國證券監(jiān)督管理委員會職能配置、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制規(guī)定》公布，對中國證監(jiān)會的職能配置進(jìn)行了調(diào)整和規(guī)范。中央金融工作會議精神和“三定”規(guī)定對中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的職責(zé)提出了新的要求。

    為此，中國證監(jiān)會擬通過修改《規(guī)定》，對派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管職責(zé)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，將黨中央關(guān)于金融工作的方針政策和決策部署落實(shí)到中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)履行職責(zé)過程中。

    明確派出機(jī)構(gòu)

    對公開發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)工作的監(jiān)管職能

    《規(guī)定》主要修改內(nèi)容有四方面：在派出機(jī)構(gòu)主體責(zé)任及相應(yīng)工作機(jī)制方面，一是強(qiáng)調(diào)派出機(jī)構(gòu)在履行監(jiān)管職責(zé)中堅持和加強(qiáng)黨對資本市場工作的領(lǐng)導(dǎo)，堅決維護(hù)黨中央權(quán)威和集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)。中國證監(jiān)會黨委加強(qiáng)對派出機(jī)構(gòu)黨委的領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督。二是要求派出機(jī)構(gòu)建立健全履行監(jiān)管職責(zé)的內(nèi)部決策機(jī)制。三是明確派出機(jī)構(gòu)可以向中國證監(jiān)會相關(guān)職能部門進(jìn)行咨詢、請求指導(dǎo)。

    在監(jiān)管職責(zé)方面，一是明確派出機(jī)構(gòu)根據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國證監(jiān)會的授權(quán)實(shí)施行政備案。二是明確派出機(jī)構(gòu)對公開發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)工作的監(jiān)管職能。三是明確將網(wǎng)絡(luò)和信息安全、投資者保護(hù)、誠信監(jiān)督和約束等事項(xiàng)納入日常檢查事項(xiàng)。四是明確派出機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定審理中國證監(jiān)會相關(guān)職能部門交辦的案件。

    在風(fēng)險防范和處置方面，一是規(guī)范派出機(jī)構(gòu)在涉網(wǎng)絡(luò)和信息安全的數(shù)據(jù)報送、檢查、風(fēng)險預(yù)警和處置、調(diào)查等職責(zé)。二是擴(kuò)大需核查的預(yù)警信息、風(fēng)險線索的來源范圍。三是完善派出機(jī)構(gòu)對于終止上市公司的風(fēng)險應(yīng)急、信息通報共享、持續(xù)監(jiān)管機(jī)制。四是優(yōu)化私募基金風(fēng)險處置機(jī)制，要求派出機(jī)構(gòu)開展風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警，按照有關(guān)規(guī)定加強(qiáng)與地方人民政府在監(jiān)管、風(fēng)險處置等方面的協(xié)作。

    在其他職責(zé)方面，一是授權(quán)派出機(jī)構(gòu)可以依法推動相關(guān)主體適用先行賠付制度。二是明確派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向有關(guān)投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)通報本轄區(qū)內(nèi)可能適用證券特別代表人訴訟程序的案件情況，協(xié)助配合有關(guān)案件辦理工作。三是規(guī)定派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)支持、配合資本市場科技監(jiān)管工作。四是明確派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)建立轄區(qū)證券基金期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)相關(guān)信息共享機(jī)制。五是授權(quán)派出機(jī)構(gòu)開展本轄區(qū)內(nèi)資本市場活動的調(diào)查研究，提出政策法律建議意見。六是明確派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)本派出機(jī)構(gòu)和轄區(qū)市場相關(guān)輿情信息的監(jiān)測、處置和引導(dǎo)工作，督促轄區(qū)經(jīng)營主體建立健全輿情監(jiān)測及應(yīng)急處理機(jī)制。

    此外，《規(guī)定（修訂草案征求意見稿）》對個別條款的文字表述等進(jìn)行了調(diào)整完善。

（編輯 才山丹）