本報記者 殷高峰

    2020年，是我國資本市場三十而立之年。30年來，我國資本市場櫛風沐雨，春華秋實，取得了世人矚目的成就，實現了跨越式發(fā)展。陜西是國家實施西部大開發(fā)戰(zhàn)略的“橋頭堡”，自1993年8月陜西省第一家上市公司——陜解放誕生以來，特別是黨的十八大以來，陜西資本市場乘風破浪、砥礪前行，不斷探索創(chuàng)新發(fā)展，為陜西經濟高質量發(fā)展做出了突出貢獻，譜寫了追趕超越的壯麗篇章。

    夯實基石，打造陜西實體經濟發(fā)展“基本盤”

    上市公司是資本市場的支柱和基石。經過近30年的發(fā)展，陜西省上市公司數量達到59家，位居西北第一，西部第二，總市值10607.59億元，全省各類企業(yè)累計從資本市場融資4330.57億元。2019年總市值占全省GDP的26.26%。雖然陜西省上市公司數量僅占全省企業(yè)數量的萬分之十九，但利潤總額相當于規(guī)上企業(yè)的22.94%，已經成為陜西省實體經濟的龍頭、經濟發(fā)展動能的“轉換器”。

    一方面，在推動國企改革和民營經濟跨越式發(fā)展上具有重要作用。目前，陜西省上市公司中共有8家中央國有控股企業(yè)、26家地方國有控股企業(yè)，合計占比57.63%。2014年，陜西煤業(yè)在主板上市，不斷提升產能轉化力度，近5年累計實現凈利潤473億元，凈資產收益率位居我國煤炭行業(yè)上市公司首位。西北有色院在科技成果轉化方面積極探索股權激勵、資本運作、母體控股的“三位一體”模式，旗下西部材料、西部超導、西安凱立先后進入資本市場，實現了產業(yè)與研發(fā)的良性互動。

    另一方面，民營控股上市公司已然成為陜西省資本市場的生力軍，家數占比40.68%，市值占比46.02%。隆基股份是陜西省民營上市公司跨越式發(fā)展的典型，自2012年登陸資本市場以來，公司始終不忘初心、聚焦主業(yè)，經過6輪再融資，持續(xù)加大研發(fā)投入力度，目前市值高達2866.21億元，已成長為全球最大的單晶硅生產制造商。資本市場是優(yōu)化存量資源配置重要平臺。在陜西省資本市場發(fā)展早期，曲江文旅、烽火電子、廣電網絡、延長化建等公司通過重組上市，注入優(yōu)質地方國有資產，煥發(fā)了經營活力。

    近年，隨著資本市場改革的持續(xù)深入，陜西上市公司市場化并購重組如雨后春筍，國際醫(yī)學通過出售商業(yè)資產，專注醫(yī)療健康產業(yè)發(fā)展；延長石油以增資擴股形式間接收購陜天然氣，打通上中下游產業(yè)鏈，進一步增強公司核心競爭力。法士特集團收購秦川機床，加快業(yè)務內部整合，釋放發(fā)展?jié)撃?，提升盈利能力?/p>

    與此同時，推動中小微企業(yè)在新三板掛牌融資，解決融資難、融資貴問題。截至到2020年10月末，新三板掛牌企業(yè)達到134家，累計融資110.59億元，今年以來融資4.53億元，其中中航富士達在精選層公開發(fā)行融資2.39億元。交易所公司債市場蓬勃興起，共有67家非上市企業(yè)發(fā)行公司債139只，累計融資1448.88億元，今年以來全省共有32家非上市企業(yè)發(fā)行公司債44只，4家企業(yè)發(fā)行資產支持證券18只，累計募集資金507.07億元。

    穩(wěn)健發(fā)展，壯大證券期貨行業(yè)的“陜軍”力量

    證券期貨經營機構是資本市場最主要的中介機構。30年來，陜西證券期貨經營機構秉持“秦川牛”精神，扎實進取，穩(wěn)健經營，規(guī)范發(fā)展，從最初6家證券期貨公司發(fā)展到355家證券期貨經營機構的集群。目前，陜西有3家證券公司、3家期貨公司，數量分別列全國第8位和第9位，證券分支機構309家，期貨分支機構40家。

    近年來，陜西省證券期貨機構資本實力穩(wěn)步增長，盈利能力大幅提升。西部證券于2012年在深交所上市，為全國40家上市券商之一。截至2020年9月末，3家證券公司總資產862.27億元，凈資產、凈資本分別為351.41億元、303.34億元，同比增幅均高于全行業(yè)平均水平。3家期貨公司總資產73.73億元、凈資產17.62億元、凈資本9.87億元，經營狀況持續(xù)好轉，盈利能力得到提升。在不斷做大做強的同時，陜西省證券期貨經營機構積極申請新業(yè)務資格，拓展新的利潤增長點，客戶服務質量不斷提高。3家證券公司均為全牌照券商，3家期貨公司均為5家期貨交易所會員。截至2020年9月末，證券投資者開戶數605.68萬戶，客戶資產、證券交易量分別為5969.55億元、60823.76億元。期貨投資者開戶數5.43萬戶，期貨保證金余額25.53億元，累計代理期貨交易額29361.93億元，代理期貨交易量4934.14萬手，客戶服務覆蓋范圍不斷擴大，綜合服務能力穩(wěn)步提升。

    黨的十八大以來，陜西證券行業(yè)服務企業(yè)完成股權融資279.01億元、債券融資5974.07億元、并購重組交易210.23億元，有力支持實體經濟高質量發(fā)展。

    勇擔使命，主動融入國家脫貧攻堅戰(zhàn)略

    中央發(fā)出打贏脫貧攻堅戰(zhàn)的號召以來，陜西資本市場迅速集聚行業(yè)力量，精銳盡出，全力開展金融扶貧。

    柞水縣盤龍藥業(yè)積極利用企業(yè)發(fā)行上市“綠色通道”政策，于2017年深交所中小板上市，是全國首家深度貧困地區(qū)實現上市企業(yè)，募集資金2.17億元，上市后通過指導貧困戶建立中藥材基地，帶動就業(yè)800余戶，扶貧效果日益顯現。安康漢濱區(qū)榮泰農業(yè)、旬陽縣中科納米，城固縣天然谷等企業(yè)也先后在新三板掛牌，加快了發(fā)展步伐。同時，轄區(qū)23家上市公司累計投入21.85億元資金，建設43個產業(yè)幫扶項目，有力帶動了當地經濟發(fā)展。借助行業(yè)專業(yè)優(yōu)勢，9家期貨機構開展“保險+期貨”業(yè)務累計為農戶支持482.3萬元保費，涉及陜西省5.1萬噸蘋果、3.5萬噸玉米等，惠及陜西省農戶和農產品加工存儲企業(yè)4057戶。陜西上市公司協會、陜西證券期貨業(yè)協會發(fā)出倡議，積極開展公益教育扶貧，組織轄區(qū)上市公司、證券期貨經營機構廣泛參與，分別設立“陜西上市公司助力脫貧攻堅慈善信托”“陜西資本市場助力脫貧攻堅慈善信托”，籌措款項399萬元，資助全省44個國家級貧困縣1330名建檔立卡貧困家庭大學生，每人捐助3000元，幫助孩子們減輕家庭負擔，順利圓夢大學。

    驅動創(chuàng)新，集聚經濟高質量發(fā)展的資本要素

    資本市場是要素市場化配置重要依托，在促進創(chuàng)新資本形成、優(yōu)化資源配置和激勵企業(yè)家精神方面具有獨特優(yōu)勢。2009年10月深交所創(chuàng)業(yè)板開通，為創(chuàng)新型、成長型創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供了新的融資通道。2009年至2011年之間，陜西省先后有6家企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市。去年，西部超導、鉑力特成功躋身科創(chuàng)板首批25家公司行列，也是其中僅有的中西部地區(qū)企業(yè)，為全省科技創(chuàng)新企業(yè)對接資本市場加快發(fā)展起到了示范作用。延安三達膜緊隨其后，不僅成為陜北地區(qū)首家IPO上市企業(yè)，也對革命老區(qū)改善產業(yè)和經濟結構形成了積極影響。今年以來，瑞聯新材克服疫情影響，成功在科創(chuàng)板上市，全省科創(chuàng)板公司達到4家，另有在審企業(yè)3家，輔導備案企業(yè)8家，梯隊上市格局逐步顯現，為陜西資本市場實現彎道超車奠定了堅實基礎。此外，創(chuàng)業(yè)板注冊制改革啟動后，陜西省美暢股份成為西部地區(qū)首家改革后創(chuàng)業(yè)板上市公司，也是全省第12家創(chuàng)業(yè)板公司，另有5家在審企業(yè)，5家輔導備案企業(yè)，企業(yè)上市步伐進一步提速。

    另外，私募基金注重追求長期價值投資，是推動創(chuàng)新發(fā)展的源源活水。截至2020年10月末，陜西轄區(qū)登記私募基金管理人259家，備案私募基金590只，管理規(guī)模1036億元。轄區(qū)存續(xù)的股權創(chuàng)投類基金投資陜西省中小企業(yè)、高新技術企業(yè)、初創(chuàng)科技型企業(yè)401家，集中于信息技術服務、半導體、電子設備、航天航空等59個行業(yè)領域，投資額共計132.19億元，在培育陜西省優(yōu)質上市資源及高成長型企業(yè)方面發(fā)揮了重要作用。

    強化監(jiān)管，讓廣大投資者有更多的幸福感獲得感

    作為陜西資本市場“守夜人”，陜西證監(jiān)局堅持依法治市、依法監(jiān)管，對轄區(qū)資本市場中的財務造假、內幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為始終保持“零容忍”，不斷強化監(jiān)管執(zhí)法，對資本市場亂象敢于亮劍、絕不姑息。2000年以來，共辦理調查案件93起。

    2013年至今，該局對15起案件、58個當事人作出行政處罰，罰沒款金額累計1730.49萬元，向公安機關移送涉嫌犯罪案件5起，對違法違規(guī)行為形成強有力震懾，有力地維護了廣大中小投資者合法權益。30年來，陜西證監(jiān)局始終做廣大投資者的“知心人”，在中小投資者教育、提升投資者回報、投資者糾紛解決等方面積極作為，取得明顯成效。

    每年“3·15”金融消費者權益保護日、“3·20”投資者教育進高校宣傳日、“5·15”全國投資者保護宣傳日、金融知識普及月、打非宣傳月等實現定期開展，同時，開展資本市場熱點問題專項投教活動。堅持投資者教育從娃娃抓起，推動投資者教育納入國民教育體系。2015年以來，逐步建立完善實體投教基地，目前已有1家國家級、4家省級實體投教基地正式運行，累計服務社會公眾2.3萬人次，投資者教育逐步實現常態(tài)化、品牌化、專業(yè)化。

    陜西證監(jiān)局思投資者之所思，急投資者之所盼，多措并舉督導具備分紅條件的上市公司主動積極回報投資者。2015至2019年度轄區(qū)公司累計實現現金分紅290億元，2019年度就有34家公司累計分紅91.37億元，陜鼓動力、航發(fā)動力、陜天然氣、寶鈦股份、陜國投A、中航電測等一批公司連續(xù)10年進行現金分紅，陜西煤業(yè)連續(xù)4年分紅總額達119.71億元，使投資者有更多的獲得感。針對投資者遇到的困難和問題，陜西證監(jiān)局堅持“把事要解決，打造有溫度的投資者服務窗口”的目標，建立完善糾紛多元化解機制，近年累計辦理投資者來電來信來訪及網絡舉報4498件，轄區(qū)行業(yè)調解組織成立以來共成功調解證券期貨糾紛64件，幫助投資者獲得補償7367.09萬元，促進社會穩(wěn)定，獲得有關方面好評。

    黨的十九屆五中全會從全局高度對我國中長期發(fā)展進行了戰(zhàn)略擘畫，提出了到2035年基本實現社會主義現代化的遠景目標，陜西資本市場將砥礪前行、頑強奮斗，扎扎實實把自己的事情辦好，為打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場和譜寫新時代陜西追趕超越新篇章貢獻力量。

（編輯 白寶玉）