為了加強股票期權交易試點的風險管理，保障期權交易的正常進行，保護期權交易當事人的合法權益，11月8日，深交所就《股票期權試點交易規則（征求意見稿）》以及與中國結算聯合制定的《股票期權試點風險控制管理辦法（征求意見稿）》兩項基本業務規則向社會公開征求意見，為期一周。

    《股票期權試點交易規則（征求意見稿）》內容涵蓋期權合約管理、交易、行權、風險控制、交易監管等事項。《股票期權試點風險控制管理辦法（征求意見稿）》規定了對期權市場參與者的風險控制要求，明確了深交所、中國結算實施風控措施的具體標準和運作程序。此外，規則對組合策略、組合行權業務作出相關規定，還對大宗交易和證券保證金等進行原則性規范，為未來制度創新預留空間。

    目前，滬市股票期權業務已平穩運行4年，風控制度成熟有效，并已被投資者廣泛熟知。深交所起草股票期權試點相關業務規則時，充分吸收了滬市股票期權試點的成功經驗，在保證金、持倉限額、大戶持倉報告、強行平倉、取消交易、結算擔保金和風險警示等制度上與滬市基本一致。近期深交所已完成ETF交易結算模式調整，投資者開展交易更加便利。

    深交所相關負責人指出，征求意見結束后，深交所將認真研究各方反饋意見并修訂完善，在履行審批程序后正式發布股票期權試點相關業務規則。深交所將在中國證監會的統一部署下，會同市場各方，精心準備、密切協同，扎實做好各項業務和技術準備，深入開展市場組織、投資者教育和業務培訓等工作，確保滬深300ETF期權平穩啟動、安全運行。