昨日，中國證監會公布了2021年法治政府建設情況。證監會表示，將持續深入推進資本市場法治政府建設，持續深化以全面實行股票發行注冊制為主線的資本市場改革，進一步加強資本市場基礎制度建設，打造一個規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。

    證監會表示，2021年證監會夯實資本市場基礎法律制度，完善資本市場制度體系。資本市場基礎性制度得到體系化改善，資本市場法律體系“四梁八柱”基本建成。推動北京證券交易所設立開市，完善多層次資本市場制度體系。進一步完善注冊制制度機制，為在全市場實行注冊制改革創造條件。推動完善資本市場重要制度規則，全年出臺規章14件，規范性文件36件。開展上市公司監管法規體系整合工作，證監會現行關于上市公司監管的部門規章以下層級規則、滬深交易所現行關于上市公司監管的自律監管規則減少60%，形成上下銜接、有機互動、層次分明、內容趨于一致的法規體系。

    證監會還推進“放管服”改革，切實履行法定職責。深化行政審批制度改革，依法依規履行股票發行核準職責和發行注冊程序，全年核準或同意注冊首次公開募集（IPO）企業共484家，新上市企業合計融資5926.17億元；546家企業完成再融資（含核準和同意注冊），融資9602.73億元；核準70家企業的境外融資行政許可申請，28家企業完成境外發行，合計融資1218.03億港元。持續優化行政許可及備案工作，深化市場產品創新，提升服務實體經濟能力。合并深圳證券交易所主板與中小板，優化板塊結構，更好滿足不同發展階段企業的融資需求。推進公開募集基礎設施證券投資基金（REITs）試點成功落地，全年共有11只試點基礎設施公募REITs順利上市，募集資金超過300億元。指導期貨交易所完善規則體系，新上市4個期貨期權品種，主要產品的完整性進一步提高，設立廣州期貨交易所，積極穩妥推進期貨市場建設。

    在落實“零容忍”要求，依法全面從嚴治市方面，證監會加強資本市場“零容忍”制度建設，成立打擊資本市場違法活動協調工作小組、建立最高人民檢察院派駐證監會的工作機制等多項任務已經完成或取得重要進展，“零容忍”打擊證券違法活動工作取得明顯成效。從嚴打擊證券違法活動，加強大案要案懲治和重點領域執法。全年共辦理案件609起，案發數量連續3年下降，證券市場違法多發高發勢頭得到初步遏制。全年作出處罰決定371項，罰沒款金額45.53億元，市場禁入95人次，向公安機關移送和通報涉嫌證券期貨犯罪案件線索177起，會同公安部、最高人民檢察院聯合部署專項執法行動，進一步加強證券執法司法合力。強化日常監管，促進市場主體依法規范運作。全年對上市公司及相關方、非上市公眾公司分別采取行政監管措施709家次、211次。加強證券基金經營機構監管，全年對證券基金經營機構、私募機構分別采取行政監管措施194家次、378家次。加大中介機構監管力度，開展以質量管理為核心的會計師事務所專項審計監管，持續加強對律師事務所及律師從事證券法律業務的監督檢查工作，壓實“看門人”責任。

    在防范化解資本市場重點領域風險方面，證監會夯實行政執法制度基礎，完善稽查執法程序規范，優化監管效能，建立健全風險監測預警機制。

    推進對上市公司、非上市公眾公司、證券期貨經營機構等市場主體的分類監管，扎實推進上市公司治理專項行動，嚴肅處置資金占用、違規擔保問題。建立健全風險監測預警機制，完善風險監測指標，密切跟蹤股票質押、融資融券、債券違約、私募基金等重點領域風險變化，牢牢守住不發生系統性風險的底線。完善誠信建設制度機制，推進資本市場誠信約束和激勵。

    此外，證監會還強化對行政權力的監督和制約，切實防范權力濫用。健全多元化糾紛解決機制，保護投資者合法權益，推動首單證券糾紛特別代表人訴訟成功落地，完善證券期貨糾紛多元化解機制，持續高標準做好投資者訴求處理工作，積極推動投資者賠償救濟實踐。健全科技監管體系，提升資本市場法治建設數字化水平，加強大數據應用，提升決策和執法效能。建立涉案賬戶信息數據庫，研發案件信息收集和分析軟件，推進調查與科技融合，提升案情研判的精準性和效率，提高監管執法效能。

    證監會表示，2022年將堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹落實黨的十九大和十九屆歷次全會精神，中央經濟工作會議，中央全面依法治國委員會第一次、第二次、第三次會議以及中央全面依法治國工作會議精神，全面貫徹習近平法治思想，完整準確全面貫徹新發展理念，服務構建新發展格局和高質量發展，持續深入推進資本市場法治政府建設；持續深化以全面實行股票發行注冊制為主線的資本市場改革，進一步加強資本市場基礎制度建設；突出放管結合，認真履行監管職責，引導、鼓勵市場產品創新；嚴格落實《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》，健全證券執法司法體制機制，嚴厲打擊資本市場違法行為；為打造一個規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場，實現資本市場高質量發展提供堅強法治保障，以優異成績迎接黨的二十大勝利召開。